Compliance-Beauftragte sind dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass alle Geschäftssysteme und -prozesse legal sind. Sie sind auch dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass der Geschäftsbetrieb neben dem Gesetz auch Standardverfahren einhält. Ohne einen Compliance-Beauftragten, der Compliance-Vorgänge proaktiv analysiert und leitet, läuft ein Unternehmen Gefahr, sich möglichen Markenrisiken, Strafen und Verstößen gegen relevante Regeln und Vorschriften auszusetzen.
Der Compliance Officer hält die Organisation über regulatorische Anforderungen auf dem Laufenden und fungiert als interne Behörde, die alle Fortschritte im Auge behält und sicherstellt, dass die Compliance-Praktiken buchstabengetreu eingehalten werden. Daher spielen Compliance Officer eine entscheidende Rolle, und erfahrene Fachleute in diesem Bereich sind sehr gefragt.
Die 21 wichtigsten Interviewfragen für eine gute Vorbereitung
1. Was ist die Stellenbeschreibung eines Compliance Officers?
Beispielantwort
Ein Compliance-Beauftragter ist dafür verantwortlich, dass die Organisation die regulatorischen Vorschriften einhält. Er oder sie arbeitet mit der Verwaltung zusammen, um mögliche Risiken zu identifizieren, verabschiedet Richtlinien und Prozesse, um die Einhaltung von Vorschriften sicherzustellen, und überwacht die Einhaltung von Systemen und Richtlinien durch das Unternehmen. Weitere Rollen und Pflichten sind:
– Sicherstellen, dass die Programme des Unternehmens zur Einhaltung behördlicher Vorschriften klar definiert sind.
– Entwicklung und Überprüfung der Einhaltung interner Organisationsregeln.
– Umgang mit Nichteinhaltungsproblemen und Entwicklung realistischer Pläne zu deren Behebung.
– Durchführung regelmäßiger Inspektionen, um mögliche Mängel und Nichteinhaltungssituationen zu identifizieren.
– Konsequente Aktualisierung des Managements über die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften durch das Unternehmen.
– Stellen Sie sicher, dass alle Mitarbeiter der Organisation darüber informiert sind, was sie tun müssen, um die inneren und äußeren Gesetze einzuhalten.
2. Welche Eigenschaften besitzt ein erfolgreicher Compliance Officer?
Beispielantwort
Ein guter Compliance Officer sollte analytisch und kompetent sein und über ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten verfügen. Er oder sie sollte mit dem Prüfungsprozess sowie den gesetzlichen Normen und Vorschriften vertraut sein. Auch ein Compliance Officer muss bei seiner Arbeit akribisch sein.
3. Was sind einige der wichtigen Komponenten eines erfolgreichen Compliance-Programms?
Beispielantwort
Ein erfolgreiches Compliance-Programm zeigt, dass ein Unternehmen Maßnahmen ergriffen hat, um sicherzustellen, dass Standards, Regeln und Richtlinien befolgt werden und dass die Mitarbeiter ethisch handeln. Ein standardisierter Verhaltenskodex und Vorschriften, ein zertifizierter Compliance-Beauftragter, ein guter Kommunikationskanal, effizientes Lernen und Training sowie interne Überwachung und Audits sind entscheidende Bestandteile dieses Programms.
4. Mit welchen erheblichen Schwierigkeiten waren Sie in Ihrer vorherigen Position konfrontiert? Was waren Ihre Strategien, damit umzugehen?
Beispielantwort
Eines der schwierigsten Probleme, mit denen ich konfrontiert war, war die mangelnde Bereitschaft der Mitarbeiter, neue gesetzliche Anforderungen zu erfüllen. Aufgrund meiner großen zwischenmenschlichen und problemlösenden Fähigkeiten konnte ich jedoch immer mit schwierigen Mitarbeitern umgehen. Ich achte immer darauf, die Folgen der Nichteinhaltung regulatorischer Normen in Klartext zu beschreiben. Schließlich hält sich die Mehrheit von ihnen an die Regeln und Richtlinien.
5. Wie würden Sie als Compliance Officer Ihren Alltag zusammenfassen?
Beispielantwort
- Ich beginne meinen Tag, indem ich meine E-Mails und Voicemails durchgehe, um zu sehen, ob es etwas gibt, das meine sofortige Aufmerksamkeit erfordert. Dann gehe ich meinen täglichen Aktivitäten nach, die Folgendes beinhalten:
- Entwicklung und Durchführung eines erfolgreichen rechtlichen Regulierungsprogramms
- Erstellung und Neubewertung von Unternehmensrichtlinien
- Bereitstellung umfassender Berichte an die Verwaltung über die Einhaltung der Vorschriften durch das Unternehmen.
- Umgang mit rechtlichen Regulierungsfragen unter den Mitarbeitern
- Untersuchung der Prozesse eines Unternehmens, um das Risiko einer Nichteinhaltung zu bestimmen
- Entwicklung und Umsetzung effektiver Aktionspläne als Reaktion auf Auditergebnisse und Compliance-Probleme.
- Routinemäßige Überwachung von Unternehmenspraktiken, Dokumentationen und Verfahren, um potenzielle Bedrohungen aufzudecken
- Sicherstellen, dass alle Mitarbeiter über alle Verfahren und Standards auf dem Laufenden sind.
6. Erzählen Sie uns kurz von Ihren Erfahrungen?
Beispielantwort
In den letzten drei Jahren habe ich als Compliance Officer gearbeitet. Es war eine angenehme und aufregende Arbeit. Einbindung und Organisation effizienter Programme zur Einhaltung der Justiz; Erstellung und Bewertung von Unternehmensrichtlinien; Anleitung des Managements zur Einhaltung von Regeln und Vorschriften durch das Unternehmen durch umfassende Berichte; Umgang mit rechtlichen und regulatorischen Bedenken des Personals; Bewertung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens zur Bewertung des regulatorischen Risikos usw.
Ich habe auch effiziente Aktionspläne in Bezug auf Audit-Durchbrüche und Richtlinienverstöße entwickelt und gepflegt; Regelmäßige Überwachung von Unternehmenspraktiken, Aufzeichnungen und Prozessen, um potenzielle Gefahren zu erkennen und sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter über aktuelle Prozesse und Standards auf dem Laufenden sind. Wenn sich die Gelegenheit ergibt, werde ich all diese Fähigkeiten einsetzen, um in dieser Position erfolgreich zu sein.
7. Welche Techniken und Einstellungen sind für diese Position erforderlich?
Beispielantwort
Da es für viele Compliance-Bedenken keine einfache Lösung gibt, müssen Compliance-Beauftragte innovativ sein. Dies erfordert, dass Compliance-Beauftragte herausfinden, wie sie die Anforderungen erfüllen können, ohne den Betrieb der Organisation zu gefährden.
Der Compliance-Beauftragte sollte den Wert der Befolgung von Richtlinien und Vorschriften erkennen und vertreten, ethische Integrität ist in diesem Beruf unerlässlich. Darüber hinaus muss man auf die kleinsten Details achten, um einige Merkmale von Gesetzen und Vorschriften zu erkennen, die häufig vernachlässigt werden.
8. Was wird Ihrer Meinung nach das Schwierigste an diesem Job sein?
Beispielantwort
Die größte Schwierigkeit, der diese Rolle in Zukunft begegnen könnte, ist der technologische Wandel. Die Einführung von KI, Computer Vision und analytischem Rechnen, um zu verhindern, dass man hinter dem Technologietrend zurückbleibt, könnte spektakulär sein.
Obwohl die Technologie Unternehmen dabei helfen wird, konformer zu werden, besteht die Gefahr, dass sie sich ausschließlich auf computerbasierte Technologien und künstliche Intelligenz verlassen. Beispielsweise versteht KI möglicherweise nur das, was entworfen wurde, und wird im Falle eines unvorhergesehenen Vorfalls nicht handeln oder sich anpassen.
9. Wie halten Sie sich bei der Arbeit motiviert?
Beispielantwort
Ich setze mich dafür ein, die Risiken von Verstößen zu erkennen und zu beseitigen. Ich schaue immer wieder bei mir vorbei, um festzustellen, wie es mir geht. Dies ermöglicht es mir, der Organisation einen erheblichen Mehrwert zu bieten, indem ich sicherstelle, dass die gesetzlichen Auflagen des Unternehmens vollständig eingehalten werden.
10. Wann sind Sie in dieser Rolle gescheitert und was haben Sie daraus gelernt?
Beispielantwort
Ich neige dazu, viel mehr Arbeit zu übernehmen, als ich manchmal bewältigen kann. Obwohl ich viele Stunden gearbeitet habe, konnte ich die Fristen nicht einhalten. Trotzdem fange ich an, einige Aufgaben anderen zu übertragen, was sich als vorteilhaft erweist.
11. Welche Möglichkeiten würden Sie bei der Arbeit nutzen, um die Einhaltung zu überwachen?
Beispielantwort
Ich würde eine Vielzahl von Ansätzen verwenden, um die Compliance im Auge zu behalten. Das Überprüfen von Genehmigungen, das Überprüfen von Qualifikationen und Schulungen, das Überprüfen von Berechtigungen vor Aktivitäten, das Analysieren von Checklisten, die von Mitarbeitern durchgeführt werden, das Auswerten von aufgezeichneten Anrufen von Kunden und das Analysieren von Transaktionen sind nur einige Beispiele.“
12. Erzählen Sie uns von Ihrer bedeutendsten Errungenschaft.
Beispielantwort
Aufgrund meines sorgfältigen Augenmerks auf Genauigkeit konnte ich mehrere regulatorische Aspekte erkennen, die im Unternehmen vernachlässigt wurden. Dies hat dazu beigetragen, dass das Unternehmen alle staatlichen Gesetze einhält.“
13. Warum möchten Sie lieber für uns arbeiten als für jedes andere Unternehmen?
Beispielantwort
Bevor ich mich bei diesem Unternehmen als Compliance Officer beworben habe, habe ich viel Zeit damit verbracht, Ihren Hintergrund, Ihre Prinzipien und Ihre Leistungen in der Branche zu analysieren. Mir ist nichts aufgefallen, was mich zweimal über eine Bewerbung nachdenken ließ.
Das Unternehmen verfügt über hervorragende Standards, ein wunderbares Team und den Wunsch, die Dinge richtig zu machen. All diese Merkmale werden mir dabei helfen, meine Aufgaben als Compliance Officer richtig und effektiv wahrzunehmen. Abhängig von den Kollegen, mit denen ich zusammenarbeiten werde, und dem hervorragenden Senior Leadership Team, glaube ich, dass dies ein Ort ist, an dem ich arbeiten möchte.“
14. Ein Compliance-Beauftragter ist dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass die Mitarbeiter darauf vertrauen, dass sie alle Richtlinienverstöße melden. Wie ist Ihr Verfahren zum Schutz und zur Geheimhaltung der Identität von Mitarbeitern, die Informationen über Richtlinienverstöße bereitstellen?
Beispielantwort
In meiner früheren Tätigkeit als Compliance Officer gab es Mitarbeiter, die beobachteten, wie ihre Vorgesetzten gegen Unternehmensregeln verstießen. Sie zögerten, mit mir darüber zu sprechen, da sie Angst hatten, ihren Job zu verlieren, wenn sie herauskämen. Als ich darauf stieß, informierte ich sie darüber, dass es Vorschriften gibt, die sie vor Disziplinarmaßnahmen wegen der Offenlegung einer Richtlinienvorschrift schützen.
Dadurch wurde ihr Vertrauen in mich so stark gestärkt, dass sie schließlich viele Informationen über den Mitarbeiter preisgaben, der gegen die Unternehmensrichtlinien verstoßen hatte. Außerdem lege ich Wert darauf, den Mitarbeitern die Notwendigkeit zu erläutern, mir Richtlinienverstöße mitzuteilen. Ich habe die Identität von Personen, die diese Art von Informationen bereitstellen, geheim gehalten.
15. Jede neue Verordnung erfordert eine gewisse Zeit, bis das Unternehmen vollständig konform ist. Was sollten Sie tun, wenn Sie eine neue Compliance-Anforderung entdecken, die aufgenommen werden muss?
Beispielantwort
In meiner derzeitigen Funktion bin ich für die Verwaltung von Compliance-Aktivitäten für eine Vielzahl von Vorschriften und Standards verantwortlich. Während des gesamten Verfahrens blieb ich ordentlich, reguliert und organisiert. Ich vergewissere mich auch, dass ich mich regelmäßig mit den damit verbundenen Abteilungen in Verbindung setze.“
16. Die Compliance-Regeln ändern sich ständig. Was tun Sie, um über Fortschritte in Ihrem Bereich auf dem Laufenden zu bleiben?
Beispielantwort
Compliance-Standards ändern sich ständig, und man muss Schritt halten, um sicherzustellen, dass sich die Organisation umgehend an die Änderungen hält. Dies motiviert mich, weiterhin nach Wegen zu suchen, um meine Fähigkeiten und mein Fachwissen zu verbessern, damit ich in dieser Position relevant bleiben kann. Darüber hinaus nehme ich eine proaktive Haltung ein, um neue Entwicklungen zu beobachten und potenzielle Schwierigkeiten zu erkennen, wann immer sie auftreten.
17. Es gehört zu Ihren Aufgaben, sicherzustellen, dass alle Regeln und Vorschriften eingehalten werden. Wie würden Sie mit Situationen umgehen, in denen Sie Mitarbeiter darüber informieren müssen, dass sie gegen Regeln und Vorschriften verstoßen?
Beispielantwort
Ich bin mir voll und ganz bewusst, dass ich für die Wahrung der Integrität und Glaubwürdigkeit des Unternehmens verantwortlich bin, und ich bin dazu bereit.“ Als Compliance Officer versuche ich, die Dinge aus der Perspektive des Mitarbeiters zu sehen. Während ich meinen Mitarbeitern die Regeln erkläre, achte ich darauf, sie nicht herabzuwürdigen.
18. Wie würden Ihre ehemaligen Kollegen Ihre Effektivität als Compliance Officer bewerten?
Beispielantwort
Ich habe das Gefühl, dass mein ehemaliger Mitarbeiter mir eine gute Bewertung geben würde. Ich hatte viel Zeit, um positive Verbindungen zu allen meinen Kollegen zu pflegen. Jeder einzelne ist aus meiner Sicht entscheidend für das Wachstum der Organisation. Ich habe alle meine ehemaligen Kollegen mit Respekt behandelt und dabei die Unternehmensstandards eingehalten. Manchmal war eine gewisse Festigkeit gefragt, aber ich war immer unvoreingenommen.“
19. Ein Compliance-Manager müsste mit Kollegen aus mehreren Abteilungen zusammenarbeiten. Können Sie Beispiele nennen, in denen Sie mit Personen außerhalb Ihrer Abteilung zusammenarbeiten mussten, um ein Problem zu lösen?
Beispielantwort
In meinem Job werde ich häufig gebeten, bereichsübergreifend zusammenzuarbeiten und Mitarbeiterversammlungen zu organisieren. Ich bemühe mich, integrativ zu sein und Rücksicht auf die Bedürfnisse aller zu nehmen.
20. Wie könnte Ihr Compliance-Programm aussehen, wenn es in unserem Unternehmen implementiert würde?
Beispielantwort
Unser Compliance-Programm wird sich auf die aktuellen Regeln und Vorschriften konzentrieren, die wir befolgen müssen, sodass eine umfassende Untersuchung dieser Vorschriften zeigen wird, worauf wir unsere Anstrengungen konzentrieren müssen. Wir haben in meiner früheren Beschäftigung Systemkontrollen installiert, um sicherzustellen, dass wir jedes Jahr automatisierte Compliance-Warnungen und vier Runden randomisierter Compliance-Inspektionen haben. Wir werden auch Mitarbeiter befragen, um sicherzustellen, dass Compliance-Verfahren keine negativen Auswirkungen auf die Arbeitseffizienz haben.“
21. Welche Eigenschaften besitzen Sie, die Sie zu einem großartigen Compliance Officer machen?
Beispielantwort
Ich glaube, ich bin ein ausgezeichneter Compliance Officer, da ich jedes Detail sorgfältig untersuche, bevor ich über Compliance-Regeln entscheide oder Warnungen ausspreche. Ich muss diese winzigen Nuancen sowie die größeren Compliance-Ziele eines Unternehmens verstehen, damit ich besser einschätzen kann, warum jede Vorschrift von entscheidender Bedeutung ist. Ich verstehe auch die Realitäten des Unternehmens, wie man Risiken bewertet und wie man Vorschriften auf unsere spezifischen Operationen anwendet.
Laden Sie den Fragenkatalog im .PDF-Format herunter, um später mit ihnen zu üben oder sie in Ihrer Interviewvorlage zu verwenden (Für Interviews mit Compliance-Beauftragten):
Bibliographie
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
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Sandeep Bhandari ist der Gründer der Website PrepMyCareer.com.
Ich bin ein professioneller Vollzeit-Blogger, ein digitaler Vermarkter und ein Trainer. Ich liebe alles, was mit dem Web zu tun hat, und versuche jeden Tag, neue Technologien zu lernen.
Alle Teammanagement-, Inhaltserstellungs- und Monetarisierungsaufgaben werden von mir übernommen. Gemeinsam mit dem Team von PrepMyCareer ist es das Ziel, unseren Lesern nützliche und ansprechende Inhalte bereitzustellen.