Compliance Officer má na starosti zajištění toho, že všechny obchodní systémy a procesy jsou legální. Jsou také odpovědní za to, že obchodní operace dodržují kromě zákona i standardní postupy. Organizace je vystavena riziku, že se vystaví možnému riziku spojenému se značkou, sankcím a porušení příslušných pravidel a předpisů, pokud neexistuje Compliance Officer, který proaktivně analyzuje a vede operace shody.
Compliance Officer udržuje organizaci aktuální informace o regulačních požadavcích a jedná jako interní orgán, který sleduje všechny pokroky a zajišťuje, že postupy dodržování jsou do písmene dodržovány. V důsledku toho hrají kritickou roli Compliance Officers a zkušení profesionálové v tomto oboru jsou velmi žádáni.
21 nejlepších otázek na pohovor, abyste se dobře připravili
1. Co je popis práce Compliance Officer?
Ukázka odpovědi
Compliance Officer má na starosti zajištění, že organizace dodržuje regulační pravidla. Spolupracuje s administrativou na identifikaci možných rizik, přijímá zásady a procesy k zajištění souladu s předpisy a sleduje, jak společnost dodržuje systémy a směrnice. Mezi další role a povinnosti patří:
– Zajištění, že programy společnosti pro dodržování vládních pravidel jsou dobře definované.
– Vývoj a ověřování dodržování vnitřních pravidel organizace.
– Řešení problémů s nedodržováním předpisů a vypracování realistických plánů na jejich řešení.
– Provádění pravidelných kontrol za účelem zjištění možných nedostatků a situací nesouladu.
– Důsledně aktualizovat vedení o dodržování předpisů korporací.
– Zajistit, aby všichni zaměstnanci organizace byli informováni o tom, co musí udělat, aby dodržovali vnitřní a vnější zákony.
2. Jaké vlastnosti má úspěšný Compliance Officer?
Ukázka odpovědi
Dobrý Compliance Officer by měl být analytický, zručný a mít vynikající verbální a písemné komunikační schopnosti. Měl by mít znalosti o procesu auditu, jakož i o právních normách a nařízeních. Compliance Officer musí být ve své práci také pečlivý.
3. Jaké jsou některé z důležitých součástí úspěšného programu dodržování předpisů?
Ukázka odpovědi
Úspěšný program dodržování předpisů prokazuje, že společnost přijala opatření k zajištění dodržování norem, pravidel a zásad a že zaměstnanci jednají eticky. Standardizovaný kodex chování a předpisy, certifikovaný Compliance Officer, dobrý komunikační kanál, efektivní učení a školení a interní dohled a audity jsou kritickými součástmi tohoto programu.
4. S jakými významnými obtížemi jste se na své předchozí pozici potýkal? Jaké byly vaše strategie, jak se s nimi vypořádat?
Ukázka odpovědi
Jedním z nejobtížnějších problémů, kterým jsem čelil, byla neochota zaměstnanců dodržovat nové vládní požadavky. Vždy jsem si však dokázal poradit s obtížnými zaměstnanci díky svým skvělým interpersonálním dovednostem a schopnostem řešit problémy. Vždy se snažím popsat srozumitelnou angličtinou důsledky nedodržování regulačních norem. Nakonec většina z nich dodržuje pravidla a zásady.
5. Jak byste jako Compliance Officer shrnul svou každodenní rutinu?
Ukázka odpovědi
- Svůj den začínám procházením svých e-mailů a hlasových zpráv, abych zjistil, zda existuje něco, co vyžaduje moji okamžitou pozornost. Poté se věnuji svým každodenním činnostem, které zahrnují:
- Vývoj a realizace úspěšného právního regulačního programu
- Vytváření a přehodnocování firemní politiky
- Poskytování komplexních zpráv správě o dodržování pravidel společnosti.
- Řešení právních regulačních problémů mezi zaměstnanci
- Zkoumání firemních procesů s cílem určit riziko nesouladu
- Vypracování a implementace účinných akčních plánů v reakci na zjištění auditu a problémy s dodržováním předpisů.
- Pravidelné monitorování firemních praktik, dokumentace a postupů s cílem odhalit potenciální hrozby
- Zajištění toho, aby všichni zaměstnanci měli aktuální informace o všech postupech a standardech.
6. Řekněte nám krátce o své zkušenosti?
Ukázka odpovědi
Poslední tři roky jsem pracoval jako Compliance Officer. Byla to příjemná a vzrušující práce. Začleňování a organizování účinných programů dodržování právních předpisů; vytváření a vyhodnocování firemních politik; poskytování pokynů vedení o dodržování pravidel a předpisů společnosti prostřednictvím komplexních zpráv; řešení otázek týkajících se právních předpisů týkajících se zaměstnanců; vyhodnocování chodu společnosti pro hodnocení regulatorního rizika atp.
Vyvíjel jsem a udržoval jsem také účinné akční plány týkající se průlomových auditů a porušení zásad; Pravidelné monitorování podnikových postupů, záznamů a procesů s cílem odhalit potenciální nebezpečí a zajistit, aby všichni zaměstnanci měli aktuální informace o současných procesech a standardech. Pokud dostanu příležitost, využiji všechny tyto schopnosti k úspěchu na této pozici.
7. Jaké techniky a postoje jsou pro tuto pozici nezbytné?
Ukázka odpovědi
Protože mnoho problémů s dodržováním předpisů nemá jednoduchý způsob nápravy, musí být pracovníci odpovědní za dodržování předpisů inovativní. To vyžaduje, aby pracovníci odpovědní za dodržování předpisů přišli na to, jak splnit požadavky, aniž by to ohrozilo provoz organizace.
Compliance Officer by si měl uvědomit a obhajovat hodnotu dodržování pokynů a předpisů, etická integrita je v této profesi zásadní. Kromě toho je třeba věnovat pozornost nejmenším detailům, abychom odhalili některé prvky zákonů a předpisů, které jsou často opomíjeny.
8. Co si myslíte, že bude na této práci nejtěžší?
Ukázka odpovědi
Nejvýznamnějším problémem, kterému může tato role v budoucnu čelit, je technologická transformace. Přijetí umělé inteligence, počítačového vidění a analytických výpočtů, které zabrání zaostávání za technologickým trendem, může být velkolepé.
Přestože technologie pomohou podnikům dosáhnout větší shody, existuje riziko, že budou záviset pouze na počítačových technologiích a umělé inteligenci. Umělá inteligence může například chápat pouze to, co bylo navrženo, a nebude jednat ani se přizpůsobovat v případě nepředvídané události.
9. Jak si udržujete motivaci v práci?
Ukázka odpovědi
Věnuji se odhalování a odstraňování rizik porušení. Pořád se hlídám, abych zjistil, jak na tom jsem. To mi umožňuje poskytovat organizaci značnou hodnotu zajištěním plného souladu s regulačními omezeními společnosti.
10. Kdy jste v této roli selhal a co jste se při ní naučil?
Ukázka odpovědi
Mám tendenci vzít si na sebe mnohem víc práce, než bych občas dokázal zvládnout. Přestože jsem pracoval dlouhé hodiny, nebyl jsem schopen dodržet termíny. Přesto začínám některé povinnosti přidělovat jiným, což se ukazuje jako přínosné.
11. Jaké možnosti byste v práci používali ke sledování dodržování předpisů?
Ukázka odpovědi
Použil bych různé přístupy ke sledování souladu. Kontrola povolení, ověřování pověření a školení, ověřování oprávnění před aktivitou, analýza kontrolních seznamů prováděných zaměstnanci, vyhodnocování zaznamenaných hovorů od zákazníků a analýza transakcí jsou jen některé příklady.“
12. Řekněte nám o svém nejvýznamnějším úspěchu.
Ukázka odpovědi
Díky své pečlivé pozornosti věnované preciznosti se mi podařilo odhalit několik regulačních aspektů, které byly ve společnosti zanedbávány. To pomohlo společnosti dodržovat všechny vládní zákony.“
13. Proč chcete pracovat pro nás spíše než pro jakoukoli jinou společnost?
Ukázka odpovědi
Než jsem se u této společnosti ucházel o pozici Compliance Officer, strávil jsem značné množství času analýzou vašeho pozadí, zásad a úspěchů v oboru. Nebylo nic, co jsem si všiml, že by mě přimělo dvakrát přemýšlet o přihlášce.
Společnost má vynikající standardy, skvělý tým a touhu dělat věci správně. Všechny tyto funkce mi pomohou řádně a efektivně plnit mé povinnosti jako Compliance Officer. V závislosti na kolezích, se kterými budu spolupracovat, a na vynikajícím týmu senior Leadership Team věřím, že toto je místo, kde budu chtít pracovat.“
14. Compliance Officer je odpovědný za zajištění toho, že zaměstnanci v ně mají důvěru a oznamují jakékoli porušení zásad. Jaký je váš postup pro ochranu a uchování identity zaměstnanců, kteří poskytují informace o porušování zásad, jako soukromé a důvěrné?
Ukázka odpovědi
V mém dřívějším zaměstnání jako Compliance Officer byli zaměstnanci, kteří sledovali, jak jejich nadřízení porušují firemní pravidla. Zdráhali se o tom se mnou mluvit, protože se bojí, že přijdou o práci, pokud vyjdou. Když jsem na to narazil, informoval jsem je, že existují předpisy, které je ochrání před disciplinárním řízením za zveřejnění nařízení o politice.
To zvýšilo jejich důvěru ve mě do té míry, že nakonec odhalili spoustu informací o zaměstnanci, který porušil firemní zásady. Dávám si také záležet na tom, abych zaměstnancům vysvětlil, že je nutné informovat mě o porušení zásad. Identitu jednotlivců, kteří poskytují tento typ informací, jsem ponechal v soukromí.
15. Jakékoli nové nařízení vyžaduje určitou dobu, aby společnost plně vyhověla. Co byste měli dělat, když objevíte nový požadavek na shodu, který musí být začleněn?
Ukázka odpovědi
Ve své současné roli mám na starosti řízení činností souvisejících s dodržováním různých předpisů a norem. Během celé procedury jsem zůstal spořádaný, regulovaný a organizovaný. Také se ubezpečuji, že často sleduji oddělení s tím spojená.“
16. Pravidla dodržování se neustále mění. Co děláte pro to, abyste byli informováni o pokroku ve vašem oboru?
Ukázka odpovědi
Standardy shody se neustále mění a je třeba držet krok, aby se zajistilo, že organizace tyto změny rychle dodrží. To mě motivuje k dalšímu hledání způsobů, jak zlepšit své schopnosti a odbornost, abych na této pozici zůstal relevantní. Kromě toho zaujímám proaktivní přístup ke sledování nového vývoje a zjišťování potenciálních problémů, kdykoli se objeví.
17. Jednou z vašich povinností bude zajistit, aby byla dodržována všechna pravidla a předpisy. Jak byste řešili situace, kdy musíte informovat zaměstnance, že porušují pravidla a předpisy?
Ukázka odpovědi
Jsem si plně vědom toho, že jsem odpovědný za ochranu integrity a důvěryhodnosti společnosti, a jsem zcela připraven tak učinit.“ Jako Compliance Officer se snažím vidět věci z pohledu zaměstnance. Při vysvětlování pravidel svým zaměstnancům dbám na to, abych se na ně nedíval přes prsty.
18. Jak by vaši bývalí spolupracovníci ohodnotili vaši efektivitu jako Compliance Officer?
Ukázka odpovědi
Mám pocit, že můj bývalý zaměstnanec by mi dal dobré hodnocení. Měl jsem spoustu času pěstovat pozitivní vztahy se všemi svými kolegy. Každý je z mého pohledu rozhodující pro růst organizace. Ke všem svým bývalým kolegům jsem přistupoval s respektem a dodržoval jsem firemní standardy. Občas byla potřeba jistá dávka tvrdosti, ale vždy jsem byl nestranný.“
19. Compliance manager by musel spolupracovat s kolegy z několika divizí. Můžete uvést nějaké příklady, kdy jste při řešení problému potřebovali spolupracovat s lidmi mimo vaši divizi?
Ukázka odpovědi
V mé práci jsem často žádán, abych spolupracoval napříč divizemi a organizoval setkání zaměstnanců. Snažím se být inkluzivní a ohleduplný ke všem potřebám.
20. Jak by mohl vypadat váš compliance program, kdyby byl implementován v naší společnosti?
Ukázka odpovědi
Náš program shody se zaměří na současná pravidla a předpisy, které musíme dodržovat, takže jejich komplexní prozkoumání odhalí, kam musíme soustředit své úsilí. V mém předchozím zaměstnání jsme nainstalovali systémové kontroly, abychom zajistili, že máme automatická varování o dodržování a čtyři kola náhodných kontrol dodržování předpisů každý rok. Provedeme také průzkum mezi zaměstnanci, abychom zaručili, že postupy shody nemají negativní dopad na efektivitu práce.“
21. Jaké vlastnosti z vás dělají skvělého Compliance Officera?
Ukázka odpovědi
Věřím, že jsem vynikající Compliance Officer, protože pečlivě prozkoumám každý detail, než se rozhodnu pro dodržování pravidel nebo dám varování. Musím pochopit tyto drobné nuance a také větší cíle společnosti v oblasti dodržování předpisů, abych lépe pochopil, proč je každé nařízení životně důležité. Chápu také realitu společnosti, jak vyhodnocovat rizika a jak aplikovat předpisy na naše konkrétní operace.
Stáhněte si seznam otázek ve formátu .PDF, abyste si s nimi mohli později procvičit nebo je použít ve své šabloně pohovoru (pro pohovor Compliance Officer):
Reference
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
Vynaložil jsem tolik úsilí, abych napsal tento blogový příspěvek, abych vám poskytl hodnotu. Bude to pro mě velmi užitečné, pokud zvážíte sdílení na sociálních sítích nebo se svými přáteli / rodinou. SDÍLENÍ JE ♥️
Sandeep Bhandari je zakladatelem webu PrepMyCareer.com.
Jsem profesionální blogger na plný úvazek, digitální marketér a školitel. Miluji vše, co souvisí s webem, a každý den se snažím učit nové technologie.
O veškerou správu týmu, tvorbu obsahu a monetizaci se starám já. Společně s týmem v PrepMyCareer je cílem poskytovat našim čtenářům užitečný a poutavý obsah.