Los Oficiales de Cumplimiento están a cargo de asegurarse de que todos los sistemas y procesos comerciales sean legales. También son responsables de asegurarse de que las operaciones comerciales cumplan con los procedimientos estándar además de la ley. Una organización corre el riesgo de exponerse a posibles riesgos de marca, sanciones e infringir las normas y reglamentos pertinentes en ausencia de un responsable de cumplimiento que analice y dirija de forma proactiva las operaciones de cumplimiento.
El Oficial de Cumplimiento mantiene a la organización actualizada sobre los requisitos reglamentarios y actúa como una autoridad interna, realizando un seguimiento de todos los avances y asegurando que las prácticas de cumplimiento se sigan al pie de la letra. Como resultado, los Oficiales de Cumplimiento juegan un papel fundamental, y los profesionales con experiencia en este tema tienen una gran demanda.
Las 21 preguntas principales de la entrevista para prepararse bien
1. ¿Cuál es la descripción del trabajo de un oficial de cumplimiento?
Respuesta ejemplo
Un Oficial de Cumplimiento está a cargo de asegurar que la organización cumpla con las normas regulatorias. Trabaja con la administración para identificar posibles riesgos, adopta políticas y procesos para asegurar el cumplimiento de las normas y monitorea el cumplimiento de los sistemas y lineamientos de la empresa. Otros roles y obligaciones incluyen:
– Asegurar que los programas de la empresa para cumplir con las normas gubernamentales estén bien definidos.
– Desarrollar y verificar el cumplimiento de las normas de organización interna.
– Tratar los problemas de incumplimiento y desarrollar planes realistas para abordarlos.
– Realización de inspecciones periódicas para identificar posibles fallas y situaciones de incumplimiento.
– Actualizar constantemente a la gerencia sobre el cumplimiento normativo de la corporación.
– Asegurar que todo el personal de la organización esté informado de lo que debe hacer para cumplir con las leyes internas y externas.
2. ¿Qué características posee un oficial de cumplimiento exitoso?
Respuesta ejemplo
Un buen Oficial de Cumplimiento debe ser analítico, hábil y tener excelentes habilidades de comunicación verbal y escrita. Él o ella debe estar bien informado sobre el proceso de auditoría, así como las normas y reglamentos legales. Un Oficial de Cumplimiento también debe ser meticuloso en su trabajo.
3. ¿Cuáles son algunos de los componentes importantes de un programa de cumplimiento exitoso?
Respuesta ejemplo
Un programa de cumplimiento exitoso demuestra que una empresa ha tomado medidas para garantizar que se sigan los estándares, las reglas y las políticas y que el personal actúe de manera ética. Un código de conducta y reglamentos estandarizados, un Oficial de Cumplimiento certificado, un buen canal de comunicación, aprendizaje y capacitación eficientes, y vigilancia y auditorías internas son todos componentes críticos de este programa.
4. ¿Qué dificultades significativas enfrentó en su puesto anterior? ¿Cuáles fueron sus estrategias para lidiar con ellos?
Respuesta ejemplo
Uno de los problemas más difíciles que enfrenté fue la falta de voluntad de los empleados para seguir los nuevos requisitos gubernamentales. Sin embargo, siempre he podido tratar con empleados difíciles debido a mis excelentes habilidades interpersonales y de resolución de problemas. Siempre me aseguro de describir en un lenguaje sencillo las consecuencias de no cumplir con las normas reglamentarias. Eventualmente, la mayoría de ellos se adhieren a las reglas y políticas.
5. Como Oficial de Cumplimiento, ¿cómo resumiría su rutina diaria?
Respuesta ejemplo
- Comienzo mi día revisando mis correos electrónicos y mensajes de voz para ver si hay algo que requiera mi atención inmediata. Luego realizo mis actividades diarias, que incluyen:
- Desarrollar y ejecutar un programa regulatorio legal exitoso
- Crear y reevaluar la política de la empresa.
- Proporcionar informes completos a la administración sobre el cumplimiento de las normas por parte de la empresa.
- Abordar los problemas de regulación legal entre el personal
- Examinar los procesos de una empresa para determinar el riesgo de incumplimiento
- Desarrollar e implementar planes de acción efectivos en respuesta a los hallazgos de auditoría y problemas de cumplimiento.
- Supervisar las prácticas, la documentación y los procedimientos de la empresa de forma rutinaria para descubrir posibles amenazas.
- Asegurarse de que todo el personal esté actualizado en todos los procedimientos y estándares.
6. ¿Cuéntanos brevemente tu experiencia?
Respuesta ejemplo
Durante los últimos tres años, he trabajado como Oficial de Cumplimiento. Ha sido un trabajo agradable y emocionante. Incorporar y organizar programas eficientes de cumplimiento judicial; crear y evaluar políticas corporativas; proporcionar orientación a la gerencia sobre el cumplimiento de las normas y reglamentos de la empresa a través de informes completos; abordar las preocupaciones reglamentarias legales del personal; evaluar el funcionamiento de la empresa para evaluar el riesgo regulatorio, etc.
También he estado desarrollando y manteniendo planes de acción eficientes con respecto a avances de auditoría e infracciones de políticas; Supervisar las prácticas, los registros y los procesos corporativos con regularidad para detectar posibles peligros y garantizar que todo el personal esté actualizado sobre los procesos y estándares actuales. Si tengo la oportunidad, usaré todas estas habilidades para tener éxito en este puesto.
7. ¿Qué Técnicas y Actitudes Son Necesarias Para Este Puesto?
Respuesta ejemplo
Dado que muchos problemas de cumplimiento no tienen un remedio simple, los Oficiales de Cumplimiento deben ser innovadores. Esto requiere que los Oficiales de Cumplimiento descubran cómo cumplir con los requisitos sin poner en peligro las operaciones de la organización.
El Oficial de Cumplimiento debe darse cuenta y defender el valor de seguir las pautas y regulaciones, la integridad ética es esencial en esta profesión. Además, se debe prestar atención a los detalles más pequeños para detectar algunas características de las leyes y reglamentos que con frecuencia se pasan por alto.
8. ¿Cuál cree que será el aspecto más difícil de este trabajo?
Respuesta ejemplo
La dificultad más importante a la que se puede enfrentar este rol en el futuro es la transformación tecnológica. La adopción de inteligencia artificial, visión por computadora y computación analítica para evitar quedarse atrás de la tendencia tecnológica podría ser espectacular.
Sin embargo, si bien la tecnología ayudará a las empresas a cumplir mejor, existe el riesgo de depender únicamente de las tecnologías informáticas y la inteligencia artificial. Por ejemplo, la IA solo puede comprender lo que se ha diseñado y no actuará ni se adaptará en caso de un incidente imprevisto.
9. ¿Cómo te mantienes motivado en el trabajo?
Respuesta ejemplo
Me dedico a detectar y eliminar los riesgos de vulneración. Sigo controlándome a mí mismo para determinar cómo estoy. Esto me permite proporcionar un valor sustancial a la organización al garantizar el pleno cumplimiento de las restricciones reglamentarias de la empresa.
10. ¿Cuándo falló en este rol y qué aprendió de él?
Respuesta ejemplo
Tiendo a asumir mucho más trabajo del que podría manejar a veces. Aunque trabajé muchas horas, no pude cumplir con los plazos. Sin embargo, estoy empezando a asignar algunas funciones a otros, lo que está demostrando ser beneficioso.
11. ¿Qué opciones usaría en el trabajo para monitorear el cumplimiento?
Respuesta ejemplo
Utilizaría una variedad de enfoques para realizar un seguimiento del cumplimiento. La verificación de permisos, la verificación de credenciales y capacitación, la verificación de permisos previos a la actividad, el análisis de listas de verificación realizadas por empleados, la evaluación de llamadas grabadas de clientes y el análisis de transacciones son solo algunos ejemplos”.
12. Cuéntenos sobre su logro más importante.
Respuesta ejemplo
Debido a mi cuidadosa atención a la precisión, pude detectar varios aspectos regulatorios que estaban descuidados en la empresa. Esto ha ayudado a la compañía a cumplir con todas las leyes gubernamentales”.
13. ¿Qué te hace querer trabajar para nosotros en lugar de cualquier otra empresa?
Respuesta ejemplo
Antes de postularme a esta empresa para el puesto de Oficial de Cumplimiento, pasé mucho tiempo analizando sus antecedentes, principios y logros en la industria. No observé nada que me hiciera pensar dos veces antes de aplicar.
La empresa tiene excelentes estándares, un equipo maravilloso y el deseo de hacer las cosas bien, todas estas características me ayudarán a desempeñar mis responsabilidades como Oficial de Cumplimiento de manera adecuada y efectiva. Dependiendo de los colegas con los que colabore y del excelente Equipo de Liderazgo Sénior existente, creo que este es un lugar donde querré trabajar”.
14. Un Oficial de Cumplimiento está a cargo de asegurar que el personal tenga confianza en ellos para notificar cualquier violación de la política. ¿Cuál es su procedimiento para proteger y mantener la privacidad y confidencialidad de las identidades del personal que proporciona información sobre violaciones de políticas?
Respuesta ejemplo
En mi empleo anterior como Oficial de Cumplimiento, hubo empleados que observaron que sus superiores rompían las reglas corporativas. Se mostraron reacios a hablar de eso conmigo porque tenían miedo de perder sus trabajos si salían del armario. Cuando lo encontré, les informé que existen regulaciones que los protegerán de una acción disciplinaria por divulgar un reglamento de política.
Esto aumentó su fe en mí hasta el punto de que terminaron revelando mucha información sobre el empleado que violó las políticas corporativas. También me propongo explicarle al personal la necesidad de revelarme las violaciones de las políticas. He mantenido privada la identidad de las personas que proporcionan este tipo de información.
15. Cualquier regulación nueva necesita una cierta cantidad de tiempo para que la corporación cumpla plenamente. ¿Qué debe hacer si descubre un nuevo requisito de cumplimiento que debe incorporarse?
Respuesta ejemplo
En mi función actual, estoy a cargo de administrar las actividades de cumplimiento de una variedad de regulaciones y estándares. Durante todo el procedimiento, me mantuve ordenado, regulado y organizado. También me aseguro de hacer un seguimiento frecuente con los departamentos asociados”.
16. Las reglas de cumplimiento siempre están cambiando. ¿Qué hace para mantenerse actualizado sobre los avances en su campo?
Respuesta ejemplo
Los estándares de cumplimiento cambian constantemente, y uno debe mantenerse al día para garantizar que la organización se adhiera a los cambios con prontitud. Esto me motiva a seguir buscando formas de mejorar mis habilidades y experiencia para poder seguir siendo relevante en este puesto. Además, tomo una actitud proactiva para estar atento a los nuevos desarrollos y detectar posibles dificultades cada vez que se presentan.
17. Será una de sus responsabilidades asegurarse de que se cumplan todas las normas y reglamentos. ¿Cómo lidiaría con situaciones en las que tiene que informar a los empleados que están infringiendo las normas y reglamentos?
Respuesta ejemplo
Soy completamente consciente de que soy responsable de salvaguardar la integridad y la credibilidad de la empresa, y estoy completamente preparado para hacerlo”. Como Oficial de Cumplimiento, trato de ver las cosas desde la perspectiva del empleado. Mientras explico las reglas a mis empleados, me aseguro de no menospreciarlos.
18. ¿Cómo calificarían sus antiguos compañeros de trabajo su eficacia como Oficial de Cumplimiento?
Respuesta ejemplo
Siento que mi ex empleado me daría una buena calificación. He tenido mucho tiempo para cultivar conexiones positivas con todos mis colegas. Todos y cada uno, en mi perspectiva, son críticos para el crecimiento de la organización. Traté a todos mis antiguos colegas con respeto mientras cumplía con los estándares de la empresa. A veces se requería cierta cantidad de firmeza, pero siempre fui imparcial”.
19. Un gerente de cumplimiento tendría que colaborar con colegas de varias divisiones. ¿Puede proporcionar algún ejemplo de momentos en los que haya necesitado colaborar con personas más allá de su división para abordar un problema?
Respuesta ejemplo
En mi trabajo, con frecuencia se me pide que colabore entre divisiones y organice reuniones de personal. Me esfuerzo por ser inclusivo y considerado con las necesidades de todos.
20. ¿Cómo sería su programa de cumplimiento si se implementara en nuestra empresa?
Respuesta ejemplo
Nuestro programa de cumplimiento se centrará en las normas y reglamentos actuales que debemos obedecer, por lo que un examen exhaustivo de ellos revelará dónde debemos concentrar nuestros esfuerzos. Instalamos controles de sistema en mi empleo anterior para garantizar que tengamos advertencias de cumplimiento automatizadas y cuatro rondas de inspecciones de cumplimiento aleatorias cada año. También encuestaremos al personal para garantizar que los procedimientos de cumplimiento no tengan un impacto negativo en la eficiencia del trabajo”.
21. ¿Qué cualidades posee que lo hacen un gran Oficial de Cumplimiento?
Respuesta ejemplo
Considero que soy un excelente Oficial de Cumplimiento ya que investigo cuidadosamente cada detalle antes de decidir sobre reglas de cumplimiento o dar advertencias. Debo comprender estos pequeños matices, así como los objetivos de cumplimiento más importantes de una empresa, para poder apreciar mejor por qué cada regulación es vital. También comprendo las realidades de la empresa, cómo evaluar los riesgos y cómo aplicar las regulaciones a nuestras operaciones específicas.
Descarga la lista de preguntas en formato .PDF, para practicar con ellos más tarde, o para usarlos en su plantilla de entrevista (Para la entrevista con el Oficial de Cumplimiento):
Referencias
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
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Sandeep Bhandari es el fundador del sitio web PrepMyCareer.com.
Soy bloguera profesional a tiempo completo, comercializadora digital y formadora. Me encanta todo lo relacionado con la Web y trato de aprender nuevas tecnologías todos los días.
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