I responsabili della conformità hanno il compito di assicurarsi che tutti i sistemi e i processi aziendali siano legali. Sono inoltre responsabili di assicurarsi che le operazioni commerciali rispettino le procedure standard oltre alla legge. Un'organizzazione corre il rischio di esporsi a possibili rischi per il marchio, sanzioni e violazione delle norme e dei regolamenti pertinenti in assenza di un responsabile della conformità che analizzi e conduca in modo proattivo le operazioni di conformità.
Il Compliance Officer mantiene l'organizzazione aggiornata sui requisiti normativi e agisce come un'autorità interna, tenendo traccia di tutti i progressi e assicurando che le pratiche di adesione siano seguite alla lettera. Di conseguenza, i responsabili della conformità svolgono un ruolo fondamentale e i professionisti esperti in questa materia sono molto richiesti.
Le 21 principali domande di intervista per prepararsi bene
1. Qual è la descrizione del lavoro di un responsabile della conformità?
Risposta di esempio
Un responsabile della conformità è incaricato di garantire che l'organizzazione rispetti le norme normative. Collabora con l'amministrazione per identificare i possibili rischi, adotta politiche e processi per garantire la conformità alle normative e monitora la conformità dell'azienda a sistemi e linee guida. Altri ruoli e obblighi includono:
– Garantire che i programmi dell'azienda per conformarsi alle regole governative siano ben definiti.
– Elaborazione e verifica del rispetto delle regole organizzative interne.
– Affrontare i problemi di non conformità e sviluppare piani realistici per affrontarli.
– Effettuare ispezioni periodiche per identificare possibili vizi e situazioni di non conformità.
– Aggiornare costantemente il management sulla conformità normativa della società.
– Garantire che tutto il personale dell'organizzazione sia informato di ciò che deve fare per aderire alle leggi interne ed esterne.
2. Quali caratteristiche possiede un Compliance Officer di successo?
Risposta di esempio
Un buon responsabile della conformità dovrebbe essere analitico, qualificato e avere eccellenti capacità di comunicazione verbale e scritta. Lui o lei dovrebbe essere a conoscenza del processo di revisione contabile, nonché degli standard e dei regolamenti legali. Un responsabile della conformità deve anche essere meticoloso nel proprio lavoro.
3. Quali sono alcune delle componenti importanti di un programma di conformità di successo?
Risposta di esempio
Un programma di conformità di successo dimostra che un'azienda ha adottato misure per garantire che gli standard, le regole e le politiche vengano seguiti e che il personale agisca in modo etico. Un codice di condotta e regolamenti standardizzati, un responsabile della conformità certificato, un buon canale di comunicazione, apprendimento e formazione efficienti, sorveglianza e audit interni sono tutti componenti fondamentali di questo programma.
4. Quali difficoltà significative hai dovuto affrontare nella tua posizione precedente? Quali sono state le tue strategie per affrontarli?
Risposta di esempio
Uno dei problemi più difficili che ho dovuto affrontare è stata la riluttanza dei dipendenti a seguire i nuovi requisiti del governo. Tuttavia, sono sempre stato in grado di trattare con dipendenti difficili grazie alle mie grandi capacità interpersonali e di risoluzione dei problemi. Mi assicuro sempre di descrivere in un inglese semplice le conseguenze del mancato rispetto delle norme normative. Alla fine, la maggior parte di loro aderisce alle regole e alle politiche.
5. In qualità di Compliance Officer, come riassumerebbe la sua routine quotidiana?
Risposta di esempio
- Inizio la mia giornata esaminando le mie e-mail e messaggi vocali per vedere se c'è qualcosa che richiede la mia attenzione immediata. Quindi svolgo le mie attività quotidiane, che includono:
- Sviluppo ed esecuzione di un programma di regolamentazione legale di successo
- Creazione e rivalutazione della politica aziendale
- Fornire report completi all'amministrazione sul rispetto delle regole da parte dell'azienda.
- Affrontare le questioni normative legali tra il personale
- Esaminare i processi di un'azienda per determinare il rischio di non conformità
- Sviluppare e implementare piani d'azione efficaci in risposta ai risultati dell'audit e ai problemi di conformità.
- Monitorare regolarmente le pratiche, la documentazione e le procedure aziendali per scoprire potenziali minacce
- Garantire che tutto il personale sia aggiornato su tutte le procedure e gli standard.
6. Raccontaci brevemente la tua esperienza?
Risposta di esempio
Negli ultimi tre anni ho lavorato come Compliance Officer. È stato un lavoro piacevole ed entusiasmante. Incorporare e organizzare efficienti programmi di conformità giudiziaria; creazione e valutazione delle politiche aziendali; fornire indicazioni al management sull'aderenza dell'azienda a norme e regolamenti attraverso report completi; affrontare i problemi di regolamentazione legale del personale; valutare il funzionamento della società per valutare il rischio normativo, ecc.
Ho anche sviluppato e mantenuto piani d'azione efficienti in materia di scoperte di audit e violazioni delle politiche; Monitorare regolarmente pratiche, registri e processi aziendali per rilevare potenziali pericoli e garantire che tutto il personale sia aggiornato sui processi e gli standard correnti. Se ne avessi l'opportunità, userò tutte queste capacità per avere successo in questa posizione.
7. Quali tecniche e atteggiamenti sono necessari per questa posizione?
Risposta di esempio
Poiché molti problemi di conformità non hanno un rimedio semplice, i responsabili della conformità devono essere innovativi. Ciò richiede che i responsabili della conformità capiscano come soddisfare i requisiti senza compromettere le operazioni dell'organizzazione.
Il responsabile della conformità dovrebbe realizzare e sostenere il valore del rispetto delle linee guida e dei regolamenti, l'integrità etica è essenziale in questa professione. Inoltre, bisogna prestare attenzione ai minimi dettagli per individuare alcuni aspetti di leggi e regolamenti che spesso vengono trascurati.
8. Quale pensi che sarà l'aspetto più difficile di questo lavoro?
Risposta di esempio
La difficoltà più significativa che questo ruolo potrebbe incontrare in futuro è la trasformazione tecnologica. L'adozione di intelligenza artificiale, visione artificiale e calcolo analitico per evitare di rimanere indietro rispetto alla tendenza tecnologica potrebbe essere spettacolare.
Tuttavia, mentre la tecnologia aiuterà le imprese a diventare più conformi, esiste il rischio di dipendere esclusivamente dalle tecnologie basate su computer e dall'intelligenza artificiale. Ad esempio, l'intelligenza artificiale può comprendere solo ciò che è stato progettato e non agirà né si adatterà in caso di incidente imprevisto.
9. Come ti mantieni motivato al lavoro?
Risposta di esempio
Mi dedico a rilevare ed eliminare i rischi di violazione. Continuo a controllarmi per determinare come sto. Ciò mi consente di fornire un valore sostanziale all'organizzazione garantendo il pieno rispetto dei vincoli normativi dell'azienda.
10. Quando hai fallito in questo ruolo e cosa hai imparato da esso?
Risposta di esempio
Tendo ad accettare molto più lavoro di quanto potrei gestire a volte. Pur lavorando per lunghe ore non sono riuscito a rispettare le scadenze. Tuttavia, sto iniziando ad assegnare alcuni compiti ad altri, il che si sta rivelando vantaggioso.
11. Quali opzioni useresti al lavoro per monitorare la conformità?
Risposta di esempio
Utilizzerei una varietà di approcci per tenere traccia della conformità. Il controllo dei permessi, la verifica delle credenziali e della formazione, la verifica delle autorizzazioni pre-attività, l'analisi delle liste di controllo eseguite dai dipendenti, la valutazione delle chiamate registrate dai clienti e l'analisi delle transazioni sono solo alcuni esempi.
12. Parlaci del tuo risultato più significativo.
Risposta di esempio
Grazie alla mia grande attenzione alla precisione, ho potuto rilevare diversi aspetti normativi trascurati in azienda. Ciò ha favorito l'adesione dell'azienda a tutte le leggi governative”.
13. Cosa ti fa venire voglia di lavorare per noi piuttosto che per qualsiasi altra azienda?
Risposta di esempio
Prima di candidarmi a questa azienda per la posizione di Compliance Officer, ho trascorso molto tempo ad analizzare il tuo background, i principi e i risultati raggiunti nel settore. Non ho osservato nulla che mi abbia fatto pensare due volte prima di candidarmi.
L'azienda ha standard eccellenti, un team meraviglioso e il desiderio di fare le cose per bene, tutte queste caratteristiche mi aiuteranno a svolgere le mie responsabilità di responsabile della conformità in modo corretto ed efficace. A seconda dei colleghi con cui collaborerò e dell'eccellente Senior Leadership Team in atto, credo che questo sia un luogo in cui vorrò lavorare".
14. Un responsabile della conformità ha il compito di assicurare che il personale abbia fiducia in loro per notificare eventuali violazioni della politica. Qual è la vostra procedura per proteggere e mantenere private e riservate le identità del personale che fornisce informazioni sulle violazioni delle norme?
Risposta di esempio
Nel mio precedente impiego come responsabile della conformità, c'erano dipendenti che osservavano i loro superiori infrangere le regole aziendali. Erano riluttanti a parlarne con me perché hanno paura di perdere il lavoro se si fossero dichiarati. Quando l'ho trovato, li ho informati che ci sono regolamenti che li proteggeranno da azioni disciplinari per la divulgazione di un regolamento politico.
Ciò ha aumentato la loro fiducia in me al punto che hanno finito per rivelare molte informazioni sul dipendente che ha infranto le politiche aziendali. Mi impegno anche a spiegare allo staff la necessità di rivelarmi eventuali violazioni delle politiche. Ho mantenuto riservate le identità delle persone che forniscono questo tipo di informazioni.
15. Qualsiasi nuova normativa richiede un certo periodo di tempo affinché la società diventi pienamente conforme. Cosa dovresti fare se scopri un nuovo requisito di conformità che deve essere incorporato?
Risposta di esempio
Nel mio ruolo attuale, sono responsabile della gestione delle attività di conformità per una varietà di normative e standard. Durante tutta la procedura, sono rimasto ordinato, regolamentato e organizzato. Mi assicuro anche di seguire frequentemente i dipartimenti ad esso associati.
16. Le regole di conformità cambiano sempre. Cosa fai per rimanere aggiornato sui progressi nel tuo campo?
Esempio di risposta
Gli standard di conformità sono in continua evoluzione e bisogna stare al passo per garantire che l'organizzazione aderisca tempestivamente alle modifiche. Questo mi motiva a continuare a cercare modi per migliorare le mie capacità e competenze in modo da poter rimanere rilevante in questa posizione. Inoltre, prendo un atteggiamento proattivo per osservare i nuovi sviluppi e rilevare potenziali difficoltà ogni volta che si presentano.
17. Sarà una delle tue responsabilità garantire che tutte le norme e i regolamenti siano rispettati. Come affronteresti le situazioni in cui devi informare i dipendenti che stanno infrangendo regole e regolamenti?
Risposta di esempio
Sono pienamente consapevole di avere la responsabilità di salvaguardare l'integrità e la credibilità dell'azienda e sono assolutamente pronto a farlo”. In qualità di Compliance Officer, cerco di vedere le cose dal punto di vista del dipendente. Mentre spiego le regole ai miei dipendenti, mi assicuro di non disprezzarli.
18. In che modo i tuoi ex colleghi valuterebbero la tua efficacia come Compliance Officer?
Risposta di esempio
Sento che il mio ex dipendente mi darebbe una buona valutazione. Ho avuto tutto il tempo per coltivare connessioni positive con tutti i miei colleghi. Ognuno e tutti, nella mia prospettiva, sono fondamentali per la crescita dell'organizzazione. Ho gestito tutti i miei ex colleghi con rispetto rispettando gli standard aziendali. A volte è stata richiesta una certa fermezza, ma sono sempre stato imparziale”.
19. Un responsabile della conformità dovrebbe collaborare con colleghi di diverse divisioni. Puoi fornire qualche esempio di casi in cui hai avuto bisogno di collaborare con persone al di fuori della tua divisione per affrontare un problema?
Risposta di esempio
Nel mio lavoro, mi viene spesso richiesto di collaborare tra le divisioni e organizzare riunioni del personale. Faccio uno sforzo per essere inclusivo e attento alle esigenze di tutti.
20. Come sarebbe il tuo programma di conformità se fosse implementato nella nostra azienda?
Esempio di risposta
Il nostro programma di conformità si concentrerà sulle norme e sui regolamenti attuali a cui dobbiamo obbedire, quindi un esame completo di questi rivelerà dove dobbiamo concentrare i nostri sforzi. Abbiamo installato controlli di sistema nel mio precedente impiego per assicurarci di avere avvisi di aderenza automatizzati e quattro cicli di ispezioni di conformità randomizzate ogni anno. Indagheremo anche il personale per garantire che le procedure di conformità non abbiano un impatto negativo sull'efficienza lavorativa".
21. Quali qualità possiedi che ti rendono un ottimo Compliance Officer?
Risposta di esempio
Credo di essere un eccellente responsabile della conformità poiché indago attentamente su ogni dettaglio prima di decidere sulle regole di conformità o dare avvertimenti. Devo cogliere queste minuscole sfumature così come i più grandi obiettivi di conformità di un'azienda in modo da poter capire meglio perché ogni regolamentazione è vitale. Capisco anche la realtà dell'azienda, come valutare i rischi e come applicare le normative alle nostre operazioni specifiche.
Scarica l'elenco delle domande in formato .PDF, per esercitarsi con loro in seguito o per utilizzarli nel modello del colloquio (per il colloquio con il responsabile della conformità):
Riferimenti
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
Ho messo così tanto impegno scrivendo questo post sul blog per fornirti valore. Sarà molto utile per me, se pensi di condividerlo sui social media o con i tuoi amici/familiari. LA CONDIVISIONE È ♥️
Sandeep Bhandari è il fondatore del sito Web PrepMyCareer.com.
Sono un blogger professionista a tempo pieno, un marketer digitale e un formatore. Amo tutto ciò che riguarda il Web e cerco di imparare nuove tecnologie ogni giorno.
Tutte le attività di gestione del team, creazione di contenuti e monetizzazione sono gestite da me. Insieme al team di PrepMyCareer, l'obiettivo è fornire contenuti utili e coinvolgenti ai nostri lettori.