21年のコンプライアンス担当者インタビューの2024の質問[回答付き]

コンプライアンス オフィサーは、すべてのビジネス システムとプロセスが合法であることを確認する責任があります。 また、事業運営が法律に加えて標準的な手順に従っていることを確認する責任もあります。 組織は、コンプライアンス業務を積極的に分析して主導するコンプライアンス オフィサーがいなければ、ブランド リスク、罰則、および関連する規則や規制の違反にさらされるリスクがあります。

コンプライアンス オフィサーは、規制要件について組織を最新の状態に保ち、社内機関として機能し、すべての進歩を追跡し、順守慣行が文字どおりに守られていることを確認します。 その結果、コンプライアンス担当者は重要な役割を果たし、この分野の経験豊富な専門家は大きな需要があります。

よく準備するためのトップ21の面接の質問

1. コンプライアンス担当者の職務内容とは?

回答例

コンプライアンス担当者は、組織が規制規則に準拠していることを確認する責任があります。 彼または彼女は行政と協力して潜在的なリスクを特定し、ポリシーとプロセスを採用して規制へのコンプライアンスを確保し、会社のシステムとガイドラインへのコンプライアンスを監視します。 その他の役割と義務には次のものがあります。

– 政府の規則を遵守するための会社のプログラムが明確に定義されていることを保証します。

– 内部組織の規則が守られていることを作成および検証します。

– コンプライアンス違反の問題に対処し、それらに対処するための現実的な計画を策定します。

– 定期的な検査を実施して、潜在的な欠陥やコンプライアンス違反の状況を特定します。

– 企業の規制順守に関する経営陣の継続的な更新。

– 組織のすべての人員が、内部および外部の法律を順守するために何をしなければならないかについて知らされていることを確認します。

2. 成功するコンプライアンス担当者はどのような特徴を持っていますか?

回答例

 優れたコンプライアンス オフィサーは、分析的でスキルがあり、優れた口頭および書面によるコミュニケーション能力を備えている必要があります。 彼または彼女は、監査プロセスだけでなく、法的基準や規制についても熟知している必要があります。 コンプライアンス担当者は、細心の注意を払って業務を遂行する必要があります。

3. コンプライアンス プログラムを成功させるための重要な要素にはどのようなものがありますか?

回答例

成功したコンプライアンス プログラムは、企業が標準、規則、およびポリシーが遵守され、従業員が倫理的に行動することを保証するための措置を講じたことを示します。 標準化された行動規範と規制、認定されたコンプライアンス オフィサー、優れたコミュニケーション チャネル、効率的な学習とトレーニング、内部監視と監査はすべて、このプログラムの重要な要素です。

4. 前職で直面した大きな困難は何ですか? それらに対処するためのあなたの戦略は何ですか？

 回答例

 私が直面した最も困難な問題の XNUMX つは、従業員が政府の新しい要件に従おうとしないことでした。 しかし、優れた対人スキルと問題解決能力のおかげで、私は常に難しい従業員に対処することができました。 私は常に、規制基準を遵守しない場合の結果を平易な英語で説明するようにしています. 最終的に、彼らの大半はルールとポリシーを順守します。

5. コンプライアンス オフィサーとして、日常業務をどのように要約しますか?

回答例

•  私は、メールやボイスメールを調べて、すぐに注意が必要なものがないかどうかを確認することから XNUMX 日を始めます。 次に、次のような日常の活動に取り掛かります。
• 効果的な法的規制プログラムの開発と実行
•  会社方針の作成と再評価
•  会社の規則遵守に関する包括的なレポートを管理者に提供します。
• スタッフ間の法規制問題への対応
•  企業のプロセスを調査して、コンプライアンス違反のリスクを判断する
• 監査結果とコンプライアンスの問題に対応するための効果的な行動計画の開発と実施。
• 潜在的な脅威を明らかにするために、会社の慣行、文書、および手順を定期的に監視する
•  すべてのスタッフがすべての手順と基準について最新であることを確認します。

6. あなたの経験について簡単に教えてください。

回答例

 過去 XNUMX 年間、私はコンプライアンス オフィサーとして働いてきました。 楽しくエキサイティングな仕事でした。 効率的な司法遵守プログラムを組み込み、組織化する。 企業ポリシーの作成と評価。 包括的なレポートを通じて、会社が規則や規制を遵守していることについて経営陣にガイダンスを提供する。 スタッフの法的規制に関する懸念に対処する。 規制リスク等を評価するための会社運営の評価

また、監査のブレークスルーとポリシー違反に関する効率的な行動計画を作成し、維持しています。 企業の慣行、記録、およびプロセスを定期的に監視して、潜在的な危険を検出し、すべての担当者が現在のプロセスと基準について最新であることを確認します。 機会があれば、このポジションで成功するためにこれらすべての能力を使用します。

7. このポジションに必要なテクニックと態度は?

回答例

 多くのコンプライアンス上の懸念には簡単な解決策がないため、コンプライアンス オフィサーは革新的でなければなりません。 これにより、コンプライアンス担当者は、組織の運営を危険にさらすことなく要件を遵守する方法を考え出す必要があります。

コンプライアンス オフィサーは、ガイドラインや規制に従うことの価値を認識し、提唱する必要があります。この職業では、倫理的誠実性が不可欠です。 さらに、無視されがちな法律や規制の特徴を見つけるために、細部に注意を払う必要があります。

 8. この仕事で最も難しい点は何だと思いますか?

回答例

この役割が将来直面する可能性のある最も重大な問題は、技術の変革です。 AI、コンピューター ビジョン、分析コンピューティングを採用して、テクノロジー トレンドに後れを取らないようにすることは、素晴らしいことかもしれません。

ただし、テクノロジーは企業がコンプライアンスを強化するのに役立ちますが、コンピューターベースのテクノロジーと人工知能だけに依存するリスクがあります。 たとえば、AI は設計されたものしか理解できず、不測の事態が発生した場合には行動したり適応したりしません。

 9. 仕事でどのようにモチベーションを維持していますか?

回答例

私は、違反のリスクを検出して排除することに専念しています。 自分の状態を把握するために、常にチェックしています。 これにより、会社の規制上の制約を完全に順守することで、組織に実質的な価値を提供することができます。

10. この役割で失敗したのはいつですか。そこから何を学びましたか?

回答例 

私は時々、管理しきれないほど多くの仕事を引き受ける傾向があります。 長時間働いたにもかかわらず、締め切りに間に合わなかった。 それにもかかわらず、私はいくつかの義務を他の人に割り当て始めており、それは有益であることが証明されています.

11.コンプライアンスを監視するために職場でどのようなオプションを使用しますか?

回答例

 コンプライアンスを追跡するために、さまざまなアプローチを利用します。 許可の確認、資格証明とトレーニングの確認、活動前の許可の確認、従業員が実行したチェックリストの分析、顧客からの通話録音の評価、取引の分析はほんの一例です。」

12. 最も重要な業績について教えてください。

回答例

 精度に細心の注意を払ったおかげで、社内で見落とされていたいくつかの規制上の側面を発見することができました。 これにより、同社はすべての政府法を順守することができました。」

 13. 他のどの会社よりも当社で働きたいと思う理由は何ですか?

 回答例

 この会社にコンプライアンス オフィサーの職に応募する前に、私はかなりの時間を費やして、業界でのあなたの経歴、原則、業績を分析しました。 応募について二度考えさせられるようなことは何もありませんでした。

同社には優れた基準、素晴らしいチーム、そして物事を正しく行う意欲があります。これらすべての機能は、コンプライアンス オフィサーとしての責任を適切かつ効果的に遂行するのに役立ちます。 一緒に仕事をする同僚や優れたシニア リーダーシップ チームにもよりますが、ここは私が働きたいと思う場所だと思います。」

14. コンプライアンス オフィサーは、スタッフがポリシー違反を通知することを信頼していることを保証する責任があります。 ポリシー違反に関する情報を提供するスタッフの個人情報を保護し、機密に保つための手順はどのようなものですか?

 回答例

私が以前コンプライアンス担当者として勤務していたとき、上司が会社の規則を破っているのを目撃した従業員がいました。 カミングアウトしたら仕事を失うのではないかと恐れているので、彼らは私と話すのをためらっていました。 私がそれを見つけたとき、ポリシー規制を開示することに対する懲戒処分から彼らを保護する規制があることを彼らに知らせました.

これにより、彼らの私に対する信頼が高まり、最終的には会社の方針に違反した従業員に関する多くの情報を公開することになりました。また、ポリシー違反を開示する必要があることをスタッフに説明するようにしています。私はこの種の情報を提供する個人の身元を非公開にしています。

 15. 新しい規制は、企業が完全に準拠するまで一定の時間を必要とします。 組み込む必要がある新しいコンプライアンス要件を発見した場合はどうすればよいですか?

 回答例

 現職では、さまざまな法規制や規格のコンプライアンス活動の管理を担当しています。 手続き中ずっと、私は秩序を保ち、規制され、組織化されていました. また、関連する部門にも頻繁にフォローアップするようにしています。」

16. コンプライアンスのルールは常に変化しています。 あなたの分野の最新情報を入手するために何をしていますか?

回答例

コンプライアンス基準は常に変化しており、組織が変更に迅速に準拠していることを確認する必要があります。 これにより、このポジションで関連性を維持できるように、自分の能力と専門知識を向上させる方法を探し続けたいと思います。 さらに、私は新しい展開を見て、潜在的な問題が発生するたびにそれを検出するための積極的な姿勢をとっています。

 17. すべての規則と規制が遵守されていることを確認することは、あなたの責任の XNUMX つです。 規則や規制に違反していることを従業員に知らせなければならない状況にどのように対処しますか?

回答例

 私は会社の完全性と信頼性を守る責任があることを完全に認識しており、そうする準備ができています。」 コンプライアンス責任者として、従業員の視点から物事を見るようにしています。 従業員にルールを説明するときは、従業員を見下さないようにしています。

 18. 以前の同僚は、コンプライアンス オフィサーとしてのあなたの有効性をどのように評価しますか?

回答例

 元従業員は私に良い評価をしてくれると思います。 同僚全員と前向きなつながりを築くための十分な時間がありました。 私の見解では、組織の成長には一人ひとりが重要です。 私は会社の基準を守りながら、以前の同僚全員に敬意を持って接しました。 時にはある程度の堅さが求められましたが、私はいつも公平でした。」

 19. コンプライアンス マネージャーは、複数の部門の同僚と協力する必要があります。 問題に対処するために部門外の人々と協力する必要があったときの例を教えてください。

回答例

私の仕事では、部門を超えたコラボレーションやスタッフ会議の開催を頻繁に求められます。 私は包括的であり、すべての人のニーズに配慮するよう努めています.

20. 貴社のコンプライアンス プログラムが当社で実施されるとしたら、どのようなものになりますか?

 回答例

 私たちのコンプライアンスプログラムは、従わなければならない現在の規則や規制に焦点を当てているため、それらを総合的に検討することで、どこに力を注ぐ必要があるかが明らかになります。 私は以前の職場にシステム制御を導入し、自動遵守警告と毎年 XNUMX 回の無作為化されたコンプライアンス検査を確実に行っていました。 また、コンプライアンス手順が仕事の効率に悪影響を及ぼさないことを保証するために、スタッフを調査します。」

21. 優れたコンプライアンス オフィサーになるための資質は何ですか?

回答例

 コンプライアンス ルールを決定したり、警告を発したりする前に、すべての詳細を慎重に調査するので、私は優れたコンプライアンス オフィサーであると自負しています。 すべての規制が重要である理由をよりよく理解できるように、これらの小さなニュアンスと企業のより大きなコンプライアンス目標を把握する必要があります。 また、会社の実態、リスクの評価方法、特定の業務への規制の適用方法も把握しています。

質問のリストを .PDF 形式でダウンロードする、後で練習したり、インタビュー テンプレートで使用したりします (コンプライアンス オフィサーのインタビューの場合)。

参考文献

1. https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
2. https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf

サンディープ・バンダリ

Sandeep Bhandari は、PrepMyCareer.com Web サイトの創設者です。

私はフルタイムのプロのブロガーであり、デジタル マーケティング担当者であり、トレーナーでもあります。 Web に関連するものなら何でも好きで、毎日新しい技術を学ぼうとしています。

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