Os Compliance Officers são responsáveis por garantir que todos os sistemas e processos de negócios sejam legais. Eles também são responsáveis por garantir que as operações comerciais obedeçam aos procedimentos padrão, além da lei. Uma organização corre o risco de se expor a possíveis riscos de marca, penalidades e quebra de regras e regulamentos relevantes na ausência de um Compliance Officer que analise e conduza proativamente as operações de compliance.
O Compliance Officer mantém a organização atualizada sobre os requisitos regulatórios e atua como uma autoridade interna, acompanhando todos os avanços e garantindo que as práticas de adesão sejam seguidas à risca. Como resultado, os Compliance Officers desempenham um papel crítico, e profissionais experientes neste assunto são muito procurados.
As 21 principais perguntas da entrevista para se preparar bem
1. Qual é a descrição do trabalho de um Compliance Officer?
Resposta de amostra
Um Compliance Officer é responsável por garantir que a organização cumpra as regras regulatórias. Ele trabalha com a administração para identificar possíveis riscos, adota políticas e processos para garantir o cumprimento dos regulamentos e monitora a conformidade da empresa com os sistemas e diretrizes. Outras funções e obrigações incluem:
– Assegurar que os programas da empresa para atendimento às normas governamentais estejam bem definidos.
– Desenvolver e verificar o cumprimento das regras de organização interna.
– Lidar com problemas de não conformidade e desenvolver planos realistas para resolvê-los.
– Realização de inspeções regulares para identificação de possíveis falhas e situações de não conformidade.
– Atualizar consistentemente a gestão sobre a conformidade regulatória da corporação.
– Certifique-se de que todo o pessoal da organização esteja informado sobre o que deve fazer para cumprir as leis internas e externas.
2. Quais são as características de um Compliance Officer bem-sucedido?
Resposta de amostra
Um bom Compliance Officer deve ser analítico, habilidoso e ter excelentes habilidades de comunicação verbal e escrita. Ele ou ela deve ter conhecimento sobre o processo de auditoria, bem como normas e regulamentos legais. Um Compliance Officer também deve ser meticuloso em seu trabalho.
3. Quais são alguns dos componentes importantes de um programa de compliance bem-sucedido?
Resposta de amostra
Um programa de conformidade bem-sucedido demonstra que uma empresa tomou medidas para garantir que os padrões, regras e políticas sejam seguidos e que o pessoal aja com ética. Um código de conduta e regulamentos padronizados, um Compliance Officer certificado, um bom canal de comunicação, aprendizado e treinamento eficientes e vigilância e auditorias internas são todos componentes críticos deste programa.
4. Que dificuldades significativas você enfrentou em seu cargo anterior? Quais foram suas estratégias para lidar com eles?
Resposta de amostra
Uma das questões mais difíceis que enfrentei foi a relutância dos funcionários em seguir os novos requisitos do governo. No entanto, sempre fui capaz de lidar com funcionários difíceis por causa de minhas grandes habilidades interpessoais e de resolução de problemas. Sempre me certifico de descrever em linguagem simples as consequências de não aderir às normas regulamentares. Eventualmente, a maioria deles adere às regras e políticas.
5. Como Compliance Officer, como você resumiria sua rotina diária?
Resposta de amostra
- Começo meu dia revisando meus e-mails e mensagens de voz para ver se há algo que precise de minha atenção imediata. Então eu faço minhas atividades diárias, que incluem:
- Desenvolver e executar um programa regulatório jurídico bem-sucedido
- Criação e reavaliação da política da empresa
- Fornecer relatórios abrangentes à administração sobre o cumprimento das regras pela empresa.
- Abordar questões legais de regulamentação entre os funcionários
- Examinar os processos de uma empresa para determinar o risco de não conformidade
- Desenvolver e implementar planos de ação eficazes em resposta aos resultados da auditoria e questões de conformidade.
- Monitoramento das práticas, documentação e procedimentos da empresa rotineiramente para descobrir possíveis ameaças
- Garantir que todos os funcionários estejam atualizados sobre todos os procedimentos e normas.
6. Conte-nos brevemente sobre sua experiência?
Resposta de amostra
Nos últimos três anos, trabalhei como Compliance Officer. Tem sido um trabalho agradável e emocionante. Incorporar e organizar programas eficientes de compliance judicial; criar e avaliar políticas corporativas; fornecer orientação à administração sobre a adesão da empresa às regras e regulamentos por meio de relatórios abrangentes; abordando as questões legais e regulamentares do pessoal; avaliar a operação da empresa para avaliar o risco regulatório, etc.
Também desenvolvi e mantive planos de ação eficientes em relação a descobertas de auditoria e violações de políticas; Monitorar práticas, registros e processos corporativos regularmente para detectar perigos potenciais e garantir que todo o pessoal esteja atualizado sobre os processos e padrões atuais. Se tiver a oportunidade, usarei todas essas habilidades para ter sucesso nesta posição.
7. Quais técnicas e atitudes são necessárias para esta posição?
Resposta de amostra
Como muitas questões de compliance não têm uma solução simples, os Compliance Officers devem ser inovadores. Isso exige que os Diretores de Compliance descubram como cumprir os requisitos sem comprometer as operações da organização.
O Compliance Officer deve perceber e defender o valor de seguir diretrizes e regulamentos, integridade ética é essencial nesta profissão. Além disso, é preciso estar atento aos mínimos detalhes para identificar algumas características de leis e regulamentos que são frequentemente negligenciadas.
8. Qual você acha que será o aspecto mais difícil deste trabalho?
Resposta de amostra
A dificuldade mais significativa que esse papel pode enfrentar no futuro é a transformação tecnológica. Adotar IA, visão computacional e computação analítica para evitar ficar para trás em relação à tendência tecnológica pode ser espetacular.
No entanto, embora a tecnologia ajude as empresas a se tornarem mais compatíveis, existe o risco de depender apenas de tecnologias baseadas em computador e inteligência artificial. Por exemplo, a IA pode compreender apenas o que foi projetado e não agirá ou se adaptará no caso de um incidente imprevisto.
9. Como você se mantém motivado no trabalho?
Resposta de amostra
Dedico-me a detectar e eliminar os riscos de violação. Eu continuo me verificando para determinar como estou indo. Isso me permite fornecer um valor substancial para a organização, garantindo o cumprimento total das restrições regulatórias da empresa.
10. Quando você falhou nessa função e o que aprendeu com isso?
Resposta de amostra
Costumo assumir muito mais trabalho do que poderia às vezes. Apesar de trabalhar por longas horas, não conseguia cumprir os prazos. No entanto, começo a atribuir algumas funções a outros, o que está a revelar-se benéfico.
11. Que opções você usaria no trabalho para monitorar a conformidade?
Resposta de amostra
Eu utilizaria uma variedade de abordagens para acompanhar a conformidade. Verificação de permissões, verificação de credenciamento e treinamento, verificação de permissões pré-atividade, análise de checklists realizados por funcionários, avaliação de chamadas gravadas de clientes e análise de transações são apenas alguns exemplos.”
12. Conte-nos sobre sua realização mais significativa.
Resposta de amostra
Devido à minha atenção cuidadosa com a precisão, pude detectar vários aspectos regulatórios que foram negligenciados na empresa. Isso ajudou a empresa a cumprir todas as leis governamentais.”
13. O que faz você querer trabalhar para nós e não para qualquer outra empresa?
Resposta de amostra
Antes de me candidatar a esta empresa para o cargo de Compliance Officer, passei muito tempo analisando sua formação, princípios e realizações na indústria. Não houve nada que eu observei que me fizesse pensar duas vezes antes de me candidatar.
A empresa tem padrões excelentes, uma equipe maravilhosa e um desejo de fazer as coisas direito, todos esses recursos me ajudarão a desempenhar minhas responsabilidades como Compliance Officer de maneira adequada e eficaz. Dependendo dos colegas com quem estarei colaborando e da excelente Equipe de Liderança Sênior, acredito que este é um local onde gostaria de trabalhar.”
14. Um Diretor de Conformidade é responsável por garantir que a equipe confie nele para notificar qualquer violação da política. Qual é o seu procedimento para proteger e manter as identidades dos funcionários que fornecem informações sobre violações de políticas privadas e confidenciais?
Resposta de amostra
Em meu antigo emprego como Compliance Officer, havia funcionários que observavam seus superiores quebrando regras corporativas. Eles estavam relutantes em falar sobre isso comigo porque temiam perder seus empregos se saíssem do armário. Quando me deparei com isso, informei a eles que existem regulamentos que os protegerão de ações disciplinares por divulgar um regulamento de política.
Isso aumentou a confiança deles em mim a tal ponto que acabaram revelando muitas informações sobre o funcionário que violou as políticas corporativas. Também faço questão de explicar à equipe a necessidade de me revelar as violações da política. Mantive privadas as identidades das pessoas que fornecem esse tipo de informação.
15. Qualquer nova regulamentação requer um determinado período de tempo para que a corporação se torne totalmente compatível. O que você deve fazer se descobrir um novo requisito de conformidade que deve ser incorporado?
Resposta de amostra
Em minha função atual, estou encarregado de gerenciar as atividades de conformidade para uma variedade de regulamentos e normas. Durante todo o procedimento, permaneci ordeiro, regulado e organizado. Também me certifico de acompanhar com frequência os departamentos associados a ele.”
16. As regras de compliance estão sempre mudando. O que você faz para se manter atualizado sobre os avanços em seu campo?
Exemplo de resposta
Os padrões de conformidade estão em constante mudança e é preciso mantê-los atualizados para garantir que a organização adira às mudanças prontamente. Isso me motiva a continuar procurando maneiras de melhorar minhas habilidades e conhecimentos para que eu possa permanecer relevante nesta posição. Adicionalmente, assumo uma atitude pró-ativa para acompanhar os novos desenvolvimentos e detetar potenciais dificuldades sempre que estas surgem.
17. Será uma de suas responsabilidades garantir que todas as regras e regulamentos sejam cumpridos. Como você lidaria com situações em que precisa informar aos funcionários que eles estão infringindo regras e regulamentos?
Resposta de amostra
Tenho plena consciência de que sou responsável por zelar pela integridade e credibilidade da empresa e estou inteiramente preparado para fazê-lo.” Como Compliance Officer, tento ver as coisas da perspectiva do funcionário. Ao explicar as regras aos meus funcionários, certifico-me de não desprezá-los.
18. Como seus ex-colegas avaliariam sua eficiência como Diretor de Compliance?
Resposta de amostra
Acho que meu ex-funcionário me daria uma boa classificação. Tive muito tempo para cultivar conexões positivas com todos os meus colegas. Todos e cada um, na minha perspectiva, são críticos para o crescimento da organização. Tratei todos os meus ex-colegas com respeito, ao mesmo tempo em que aderi aos padrões da empresa. Às vezes era necessária certa dose de firmeza, mas sempre fui imparcial.”
19. Um gerente de conformidade teria que colaborar com colegas de várias divisões. Você pode fornecer exemplos de ocasiões em que precisou colaborar com pessoas além de sua divisão para resolver um problema?
Resposta de amostra
No meu trabalho, sou frequentemente solicitado a colaborar entre as divisões e organizar reuniões de equipe. Eu me esforço para ser inclusivo e atencioso com as necessidades de todos.
20. Como seria seu programa de compliance se fosse implementado em nossa empresa?
Exemplo de resposta
Nosso programa de compliance estará focado nas regras e regulamentos atuais que devemos obedecer, portanto, um exame abrangente deles revelará onde precisamos concentrar nossos esforços. Instalamos controles de sistema em meu emprego anterior para garantir que tenhamos avisos de adesão automatizados e quatro rodadas de inspeções de conformidade aleatórias a cada ano. Também entrevistaremos a equipe para garantir que os procedimentos de conformidade não tenham impacto negativo na eficiência do trabalho.”
21. Que qualidades você possui que fazem de você um grande Compliance Officer?
Resposta de amostra
Acredito ser um excelente Compliance Officer, pois investigo cuidadosamente cada detalhe antes de decidir sobre as regras de compliance ou emitir advertências. Devo entender essas pequenas nuances, bem como os maiores objetivos de conformidade de uma empresa, para que eu possa entender melhor por que cada regulamentação é vital. Também compreendo a realidade da empresa, como avaliar os riscos e como aplicar os regulamentos às nossas operações específicas.
Baixe a lista de perguntas em formato .PDF, para praticar com eles mais tarde ou para usá-los em seu modelo de entrevista (para entrevista do Compliance Officer):
Referências
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
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Sandeep Bhandari é o fundador do site PrepMyCareer.com.
Sou um blogueiro profissional em tempo integral, um profissional de marketing digital e um instrutor. Adoro tudo relacionado à Web e tento aprender novas tecnologias todos os dias.
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