Комплаенс-офицеры отвечают за то, чтобы все бизнес-системы и процессы были законными. Они также несут ответственность за обеспечение того, чтобы бизнес-операции соответствовали стандартным процедурам в дополнение к закону. Организация рискует подвергнуть себя возможному риску, связанному с брендом, штрафам и нарушению соответствующих правил и положений в отсутствие сотрудника по соблюдению нормативных требований, который активно анализирует и руководит операциями по соблюдению нормативных требований.
Сотрудник по соблюдению нормативных требований держит организацию в курсе нормативных требований и действует как внутренний орган, отслеживая все достижения и следя за тем, чтобы практика соблюдения соблюдалась буквально. В результате ответственную роль играют специалисты по комплаенсу, а опытные специалисты в этой области пользуются большим спросом.
21 лучший вопрос для собеседования, к которому нужно хорошо подготовиться
1. Что такое должностная инструкция комплаенс-офицера?
Образец ответа
Комплаенс-офицер отвечает за обеспечение того, чтобы организация соблюдала нормативные правила. Он или она работает с администрацией для выявления возможных рисков, принимает политики и процессы для обеспечения соблюдения правил и следит за соблюдением компанией систем и руководств. Другие роли и обязанности включают в себя:
– Обеспечение четкости программ компании по соблюдению государственных правил.
– Разработка и проверка соблюдения внутренних правил организации.
– Работа с проблемами несоблюдения и разработка реалистичных планов по их устранению.
– Проведение регулярных проверок для выявления возможных недостатков и несоответствий.
– Постоянное информирование руководства о соблюдении нормативных требований корпорацией.
– Убедитесь, что весь персонал организации проинформирован о том, что он должен делать для соблюдения внутренних и внешних законов.
2. Какими характеристиками обладает успешный специалист по комплаенсу?
Образец ответа
Хороший специалист по комплаенсу должен обладать аналитическими способностями, навыками и отличными устными и письменными коммуникативными способностями. Он или она должны быть осведомлены о процессе аудита, а также о правовых стандартах и правилах. Комплаенс-офицер также должен быть дотошным в своей работе.
3. Каковы некоторые из важных компонентов успешной программы соответствия?
Образец ответа
Успешная программа соответствия демонстрирует, что компания приняла меры для обеспечения соблюдения стандартов, правил и политик, а также этичности действий персонала. Стандартизированный кодекс поведения и правила, сертифицированный специалист по соблюдению нормативных требований, хороший канал связи, эффективное обучение и обучение, а также внутренний надзор и аудит — все это важнейшие компоненты этой программы.
4. С какими существенными трудностями вы сталкивались на прежней должности? Каковы были ваши стратегии борьбы с ними?
Образец ответа
Одной из самых сложных проблем, с которыми я столкнулся, было нежелание сотрудников выполнять новые требования правительства. Однако мне всегда удавалось иметь дело с трудными сотрудниками благодаря моим отличным навыкам межличностного общения и решения проблем. Я всегда стараюсь простым языком описывать последствия несоблюдения нормативных норм. В конце концов, большинство из них придерживаются правил и политики.
5. Как сотрудник отдела нормативно-правового соответствия, как бы вы описали свой распорядок дня?
Образец ответа
- Я начинаю свой день с того, что просматриваю электронную и голосовую почту, чтобы понять, есть ли что-то, что требует моего немедленного внимания. Затем я занимаюсь своими повседневными делами, которые включают в себя:
- Разработка и реализация успешной программы нормативно-правового регулирования
- Создание и переоценка политики компании
- Предоставление комплексных отчетов руководству о соблюдении компанией правил.
- Решение нормативно-правовых вопросов среди сотрудников
- Изучение процессов компании для определения риска несоблюдения
- Разработка и внедрение эффективных планов действий в ответ на выводы аудита и проблемы с соблюдением требований.
- Мониторинг практики компании, документации и процедур на регулярной основе для выявления потенциальных угроз
- Обеспечение того, чтобы весь персонал был в курсе всех процедур и стандартов.
6. Расскажите вкратце о своем опыте?
Образец ответа
Последние три года я работаю специалистом по комплаенсу. Это была приятная и увлекательная работа. Включение и организация эффективных программ судебного соблюдения; создание и оценка политики корпорации; предоставление руководящих указаний руководству по соблюдению компанией правил и положений посредством подробных отчетов; решение проблем правового регулирования персонала; оценка деятельности компании для оценки регуляторного риска и др.
Я также разрабатываю и поддерживаю эффективные планы действий в отношении прорывов в области аудита и нарушений политик; Регулярный мониторинг корпоративных практик, записей и процессов для выявления потенциальных опасностей и обеспечения того, чтобы весь персонал был в курсе текущих процессов и стандартов. Если представится возможность, я воспользуюсь всеми этими способностями, чтобы добиться успеха на этой должности.
7. Какие методы и отношения необходимы для этой позиции?
Образец ответа
Поскольку для решения многих проблем, связанных с комплаенсом, нет простого решения, сотрудники по комплаенсу должны быть инновационными. Это требует от сотрудников по обеспечению соблюдения требований выяснения того, как соблюдать требования, не ставя под угрозу деятельность организации.
Комплаенс-офицер должен осознавать и отстаивать ценность следования руководящим принципам и правилам, этическая честность имеет важное значение в этой профессии. Кроме того, необходимо обращать внимание на мельчайшие детали, чтобы определить некоторые особенности законов и правил, которыми часто пренебрегают.
8. Как вы думаете, что будет самым сложным в этой работе?
Образец ответа
Самая значительная трудность, с которой эта роль может столкнуться в будущем, — это технологическая трансформация. Внедрение искусственного интеллекта, компьютерного зрения и аналитических вычислений для предотвращения отставания от технологического тренда может быть впечатляющим.
Однако, несмотря на то, что технологии помогут предприятиям добиться большего соответствия требованиям, существует риск зависимости исключительно от компьютерных технологий и искусственного интеллекта. Например, ИИ может понимать только то, что было разработано, и не будет действовать или адаптироваться в случае непредвиденного инцидента.
9. Как вы поддерживаете мотивацию на работе?
Образец ответа
Я занимаюсь выявлением и устранением рисков нарушения. Я постоянно проверяю себя, чтобы определить, как у меня дела. Это позволяет мне приносить существенную пользу организации, обеспечивая полное соблюдение нормативных ограничений компании.
10. Когда вы потерпели неудачу в этой роли и чему вы научились?
Образец ответа
Иногда я беру на себя гораздо больше работы, чем могу выполнить. Несмотря на долгие часы работы, я не смог уложиться в сроки. Тем не менее, я начинаю возлагать некоторые обязанности на других, что оказывается полезным.
11. Какие варианты вы бы использовали на работе для контроля за соблюдением требований?
Образец ответа
Я бы использовал различные подходы для отслеживания соответствия. Проверка разрешений, подтверждение аттестации и обучения, проверка разрешений перед выполнением действий, анализ контрольных списков, выполненных сотрудниками, оценка записанных звонков от клиентов и анализ транзакций — вот лишь несколько примеров».
12. Расскажите нам о своем самом значительном достижении.
Образец ответа
Благодаря своему пристальному вниманию к точности, я смог обнаружить несколько нормативных аспектов, которыми в компании пренебрегали. Это помогло компании соблюдать все государственные законы».
13. Что заставляет вас хотеть работать именно у нас, а не у какой-либо другой компании?
Образец ответа
Прежде чем обратиться в эту компанию на должность Compliance Officer, я потратил много времени на анализ вашего опыта, принципов и достижений в отрасли. Я не заметил ничего такого, что заставило бы меня дважды подумать о подаче заявления.
В компании отличные стандарты, замечательная команда и желание делать все правильно, все это поможет мне правильно и эффективно выполнять свои обязанности комплаенс-офицера. В зависимости от коллег, с которыми я буду сотрудничать, и отличной команды высшего руководства, я считаю, что это то место, где я захочу работать».
14. Комплаенс-офицер отвечает за то, чтобы персонал доверял им и уведомлял о любых нарушениях политики. Какова ваша процедура защиты и сохранения личных данных сотрудников, которые предоставляют информацию о нарушениях политики в тайне и конфиденциальности?
Образец ответа
Когда я раньше работал специалистом по соблюдению нормативных требований, некоторые сотрудники наблюдали, как их начальники нарушают корпоративные правила. Они не хотели говорить об этом со мной, так как боятся потерять работу, если выйдут наружу. Когда я наткнулся на это, я сообщил им, что существуют правила, которые защитят их от дисциплинарных мер за раскрытие политики.
Это увеличило их доверие ко мне до такой степени, что в итоге они раскрыли много информации о сотруднике, нарушившем корпоративную политику. Я также стараюсь объяснить персоналу необходимость сообщать мне о нарушениях политики. Я сохранил в тайне личности людей, предоставляющих такого рода информацию.
15. Любое новое регулирование требует определенного времени, чтобы корпорация полностью соблюдала его. Что делать, если вы обнаружите новое требование соответствия, которое необходимо включить?
Образец ответа
В моей нынешней должности я отвечаю за управление деятельностью по соблюдению различных правил и стандартов. На протяжении всей процедуры я оставался упорядоченным, организованным и организованным. Я также стараюсь регулярно связываться с отделами, связанными с этим».
16. Правила соответствия постоянно меняются. Что вы делаете, чтобы быть в курсе достижений в своей области?
Пример ответа
Стандарты соответствия постоянно меняются, и нужно следить за тем, чтобы организация своевременно соблюдала эти изменения. Это мотивирует меня продолжать искать способы улучшить свои способности и опыт, чтобы оставаться актуальным на этой должности. Кроме того, я активно наблюдаю за новыми разработками и выявляю потенциальные трудности всякий раз, когда они появляются.
17. Одной из ваших обязанностей будет обеспечение соблюдения всех правил и норм. Как бы вы поступили в ситуациях, когда вам нужно сообщить сотрудникам о том, что они нарушают правила и положения?
Образец ответа
Я полностью осознаю, что несу ответственность за защиту честности и надежности компании, и я полностью готов к этому». Как комплаенс-офицер, я пытаюсь смотреть на вещи с точки зрения сотрудника. Объясняя правила своим сотрудникам, я стараюсь не смотреть на них свысока.
18. Как бы ваши бывшие коллеги оценили вашу эффективность в качестве ответственного за соблюдение нормативных требований?
Образец ответа
Я чувствую, что мой бывший сотрудник дал бы мне хорошую оценку. У меня было достаточно времени, чтобы наладить позитивные связи со всеми моими коллегами. Каждый, с моей точки зрения, имеет решающее значение для роста организации. Я уважительно относился ко всем своим бывшим коллегам, придерживаясь стандартов компании. Иногда требовалась определенная твердость, но я всегда был беспристрастен».
19. Комплаенс-менеджеру придется сотрудничать с коллегами из нескольких отделов. Можете ли вы привести примеры случаев, когда вам нужно было сотрудничать с людьми за пределами вашего подразделения для решения проблемы?
Образец ответа
В моей работе меня часто просят сотрудничать между подразделениями и организовывать собрания сотрудников. Я стараюсь быть инклюзивным и внимательным к потребностям каждого.
20. Как бы выглядела ваша комплаенс-программа, если бы она была реализована в нашей компании?
Пример ответа
Наша программа соответствия будет сосредоточена на существующих правилах и положениях, которым мы должны подчиняться, поэтому их всестороннее изучение покажет, на чем нам нужно сосредоточить наши усилия. Мы установили систему контроля на моем предыдущем месте работы, чтобы гарантировать, что у нас есть автоматические предупреждения о соблюдении режима и четыре раунда выборочных проверок соблюдения требований каждый год. Мы также проведем опрос сотрудников, чтобы гарантировать, что процедуры соблюдения не окажут негативного влияния на эффективность работы».
21. Какими качествами вы обладаете, которые делают вас отличным специалистом по комплаенсу?
Образец ответа
Я считаю, что являюсь отличным специалистом по соблюдению требований, поскольку я тщательно изучаю каждую деталь, прежде чем принять решение о соблюдении правил или вынести предупреждения. Я должен уловить эти крошечные нюансы, а также более крупные цели компании по соблюдению требований, чтобы лучше понять, почему каждое регулирование жизненно важно. Я также понимаю реалии компании, как оценивать риски и как применять правила к нашим конкретным операциям.
Скачать список вопросов в формате .PDF, чтобы попрактиковаться с ними позже или использовать их в своем шаблоне собеседования (собеседование с сотрудником отдела нормативно-правового соответствия):
Рекомендации
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
Я приложил столько усилий, чтобы написать этот пост в блоге, чтобы предоставить вам ценность. Это будет очень полезно для меня, если вы подумаете о том, чтобы поделиться им в социальных сетях или со своими друзьями/родными. ДЕЛИТЬСЯ ♥️
Сандип Бхандари — основатель сайта PrepMyCareer.com.
Я профессиональный блогер, цифровой маркетолог и тренер. Я люблю все, что связано с Интернетом, и каждый день стараюсь изучать новые технологии.
Все задачи по управлению командой, созданию контента и монетизации ложатся на меня. Вместе с командой PrepMyCareer мы стремимся предоставить нашим читателям полезный и интересный контент.