合规官负责确保所有业务系统和流程合法。 除了法律之外，他们还负责确保业务运营遵守标准程序。 如果没有合规官主动分析和领导合规运营，组织就有可能面临品牌风险、处罚和违反相关规章制度的风险。
合规官使组织了解最新的监管要求，并作为内部权威机构，跟踪所有进展并确保遵守规定。 因此，合规官发挥着关键作用，对这方面经验丰富的专业人员的需求量很大。
准备充分的 21 个面试问题
1. 合规官的职位描述是什么？
样本答案
合规官负责确保组织遵守监管规则。 他或她与行政部门合作以识别可能的风险，采用政策和流程以确保遵守法规，并监督公司对系统和准则的遵守情况。 其他角色和义务包括：
– 确保公司遵守政府规则的计划得到明确定义。
– 制定并验证内部组织规则是否得到遵守。
– 处理不合规问题并制定切实可行的计划来解决这些问题。
– 执行定期检查以识别可能的缺陷和不合规情况。
– 不断更新管理公司的合规性。
– 确保组织的所有人员都了解他们必须做什么才能遵守内部和外部法律。
2. 成功的合规官具备哪些特征？
样本答案
一名优秀的合规官应该具有分析能力、技能并具有出色的口头和书面沟通能力。 他或她应该了解审计过程以及法律标准和法规。 合规官在工作中也必须一丝不苟。
3. 成功的合规计划有哪些重要组成部分？
样本答案
成功的合规计划表明公司已采取措施确保遵守标准、规则和政策，并确保员工行为合乎道德。 标准化的行为准则和法规、经过认证的合规官、良好的沟通渠道、高效的学习和培训以及内部监督和审计都是该计划的重要组成部分。
4、您在上一份工作中遇到过哪些重大困难？ 你对付他们的策略是什么？
样本答案
我面临的最困难的问题之一是员工不愿意遵守新的政府要求。 然而，由于我出色的人际交往能力和解决问题的能力，我总是能够与难相处的员工打交道。 我总是确保用简单的英语描述不遵守监管规范的后果。 最终，他们中的大多数人都遵守规则和政策。
5. 作为一名合规官，您如何总结您的日常工作？
样本答案
- 我通过查看我的电子邮件和语音邮件开始新的一天，看看是否有需要我立即关注的事情。 然后我开始我的日常活动，其中包括：
- 制定和执行成功的法律监管计划
- 制定和重新评估公司政策
- 向行政部门提供有关公司遵守规则的综合报告。
- 解决员工之间的法律监管问题
- 检查公司的流程以确定不合规的风险
- 针对审计结果和合规问题制定和实施有效的行动计划。
- 定期监控公司的做法、文件和程序，以发现潜在威胁
- 确保所有员工了解最新的所有程序和标准。
6. 简单说说你的经历？
样本答案
在过去的三年里，我一直担任合规官。 这是一项愉快而令人兴奋的工作。 纳入和组织有效的司法合规计划； 制定和评估公司政策； 通过综合报告就公司遵守规章制度的情况向管理层提供指导； 解决工作人员的法律监管问题； 评估公司的运营以评估监管风险等。
我还一直在制定和维护有关审计突破和违反政策的有效行动计划； 定期监控公司实践、记录和流程，以检测潜在的危险，并确保所有人员都了解最新的流程和标准。 如果有机会，我将利用所有这些能力在这个职位上取得成功。
7.这个职位需要什么样的技术和态度？
样本答案
由于许多合规问题没有简单的补救措施，合规官必须具有创新精神。 这需要合规官弄清楚如何在不危及组织运营的情况下遵守要求。
合规官应该意识到并提倡遵循准则和法规的价值，道德操守在这个行业中至关重要。 此外，必须注意最小的细节，以发现经常被忽视的法律法规的某些特征。
8. 你认为这份工作最难的地方是什么？
样本答案
这个角色未来可能面临的最大困难是技术改造。 采用人工智能、计算机视觉和分析计算来防止落后于技术趋势可能会很壮观。
然而，虽然技术将帮助企业变得更加合规，但存在仅依赖基于计算机的技术和人工智能的风险。 例如，人工智能可能只能理解设计的内容，而不会在发生不可预见的事件时采取行动或适应。
9. 你是如何保持工作积极性的？
样本答案
我致力于检测和消除违规风险。 我不断检查自己以确定自己的表现。 这使我能够通过确保完全遵守公司的监管限制来为组织提供实质性的价值。
10. 你什么时候在这个角色上失败过，你从中学到了什么？
样本答案
我有时会承担比我能管理的更多的工作。 尽管工作了很长时间，但我无法在最后期限前完成。 尽管如此，我开始将一些职责分配给其他人，事实证明这是有益的。
11. 您会在工作中使用哪些选项来监控合规性？
样本答案
我会利用各种方法来跟踪合规性。 检查许可、验证证书和培训、验证活动前许可、分析员工执行的清单、评估记录的客户电话以及分析交易只是几个例子。”
12. 告诉我们你最重要的成就。
样本答案
由于我对精确度的仔细关注，我能够发现公司中被忽视的几个监管方面。 这有助于公司遵守所有政府法律。”
13. 是什么让你愿意为我们而不是任何其他公司工作？
样本答案
在向这家公司申请合规官职位之前，我花了很多时间分析你的背景、原则和行业成就。 我观察到的任何事情都没有让我在申请时三思而后行。
公司拥有优秀的标准、优秀的团队和做正确事情的愿望，所有这些特点都将帮助我正确有效地履行我作为合规官的职责。 取决于我将与之合作的同事和优秀的高级领导团队，我相信这是我想要工作的地方。”
14. 合规官负责确保员工相信他们会举报任何违反政策的行为。 对于提供有关违反政策的信息的员工的身份，您的保护和保密程序是什么？
样本答案
在我以前担任合规官期间，有些员工看到他们的上司违反了公司规则。 他们不愿意和我谈这件事，因为他们害怕出来后会失去工作。 当我遇到它时，我告诉他们，有一些规定可以保护他们免受因披露政策规定而受到的纪律处分。
这增加了他们对我的信心，以至于他们最终披露了有关违反公司政策的员工的大量信息。我还向员工解释向我披露违反政策行为的必要性。我对提供此类信息的个人的身份保密。
15. 任何新法规都需要一定的时间让公司完全合规。 如果您发现必须合并的新合规要求，您应该怎么做？
样本答案
在我目前的职位上，我负责管理各种法规和标准的合规活动。 在整个过程中，我保持井然有序、规范和有条理。 我还确保经常跟进与它相关的部门。”
16. 合规规则总是在变化。 您如何了解您所在领域的最新进展？
示例答案
合规标准在不断变化，必须跟上以确保组织及时遵守变化。 这激励我继续寻找提高我的能力和专业知识的方法，以便我能够在这个职位上保持相关性。 此外，我采取积极主动的态度来观察新的发展，并在出现问题时发现潜在的困难。
17. 确保遵守所有规章制度是你的责任之一。 您将如何处理必须通知员工他们违反规章制度的情况？
样本答案
我完全清楚我有责任维护公司的诚信和信誉，我也做好了充分的准备。” 作为一名合规官，我试图从员工的角度看问题。 在向我的员工解释规则时，我确保不要看不起他们。
18. 您的前同事如何评价您作为合规官的效率？
样本答案
我觉得我的前雇员会给我很好的评价。 我有足够的时间与所有同事建立积极的联系。 在我看来，每个人对组织的发展都至关重要。 在遵守公司标准的同时，我尊重所有前同事。 有时需要一定程度的坚定，但我总是公正的。”
19. 合规经理必须与来自多个部门的同事协作。 您能否举例说明您需要与部门以外的人合作解决问题的情况？
样本答案
在我的工作中，我经常被要求跨部门协作并组织员工会议。 我努力包容和考虑每个人的需求。
20. 如果在我们公司实施，您的合规计划会是什么样子？
示例答案
我们的合规计划将侧重于我们必须遵守的现行规则和条例，因此对这些规则和条例的全面审查将揭示我们需要集中精力的地方。 我们在我之前的工作中安装了系统控制，以确保我们每年都有自动遵守警告和四轮随机合规检查。 我们还将对员工进行调查，以确保合规程序不会对工作效率产生负面影响。”
21. 你具备哪些品质使你成为一名优秀的合规官？
样本答案
我相信我是一名优秀的合规官，因为在决定合规规则或发出警告之前，我会仔细调查每一个细节。 我必须掌握这些细微差别以及公司更大的合规目标，这样我才能更好地理解为什么每项法规都至关重要。 我还了解公司的实际情况，如何评估风险，以及如何将法规应用于我们的具体操作。
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参考资料
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
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Sandeep Bhandari 是 PrepMyCareer.com 网站的创始人。
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