Cán bộ tuân thủ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các hệ thống và quy trình kinh doanh đều hợp pháp. Họ cũng chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các hoạt động kinh doanh tuân thủ các thủ tục tiêu chuẩn bên cạnh luật pháp. Một tổ chức có nguy cơ tự đặt mình vào rủi ro thương hiệu có thể xảy ra, bị phạt và vi phạm các quy tắc và quy định có liên quan nếu không có Nhân viên tuân thủ, người chủ động phân tích và lãnh đạo các hoạt động tuân thủ.
Cán bộ tuân thủ giúp tổ chức luôn cập nhật các yêu cầu quy định và hoạt động như một cơ quan nội bộ, theo dõi tất cả các tiến bộ và đảm bảo rằng các hoạt động tuân thủ được tuân thủ đến từng chữ cái. Do đó, các Cán bộ tuân thủ đóng một vai trò quan trọng và các chuyên gia có kinh nghiệm trong chủ đề này đang có nhu cầu lớn.
21 câu hỏi phỏng vấn hàng đầu để chuẩn bị tốt
1. Mô tả công việc của Cán bộ tuân thủ là gì?
Câu trả lời mẫu
Một Cán bộ Tuân thủ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng tổ chức tuân thủ các quy tắc quy định. Anh ấy hoặc cô ấy làm việc với ban quản lý để xác định các rủi ro có thể xảy ra, áp dụng các chính sách và quy trình để đảm bảo tuân thủ các quy định và giám sát việc tuân thủ các hệ thống và hướng dẫn của công ty. Các vai trò và nghĩa vụ khác bao gồm:
– Đảm bảo rằng các chương trình tuân thủ các quy tắc của chính phủ của công ty được xác định rõ ràng.
– Phát triển và xác minh rằng các quy tắc tổ chức nội bộ được tuân thủ.
– Xử lý các vấn đề không tuân thủ và phát triển các kế hoạch thực tế để giải quyết chúng.
– Thực hiện kiểm tra thường xuyên để xác định các sai sót có thể xảy ra và các tình huống không tuân thủ.
– Thường xuyên cập nhật quản lý về việc tuân thủ quy định của tập đoàn.
– Đảm bảo rằng tất cả nhân viên của tổ chức được thông báo về những gì họ phải làm để tuân thủ các luật bên trong và bên ngoài.
2. Nhân viên tuân thủ thành công sở hữu những đặc điểm gì?
Câu trả lời mẫu
Một Cán bộ Tuân thủ giỏi phải là người có khả năng phân tích, có kỹ năng và khả năng giao tiếp bằng lời nói và bằng văn bản xuất sắc. Người đó phải có kiến thức về quy trình kiểm toán cũng như các tiêu chuẩn và quy định pháp lý. Một Cán bộ tuân thủ cũng phải tỉ mỉ trong công việc của họ.
3. Một số thành phần quan trọng của một chương trình tuân thủ thành công là gì?
Câu trả lời mẫu
Một chương trình tuân thủ thành công chứng tỏ rằng công ty đã thực hiện các biện pháp để đảm bảo rằng các tiêu chuẩn, quy tắc và chính sách được tuân thủ và nhân viên đó hành động có đạo đức. Quy tắc ứng xử và quy định được tiêu chuẩn hóa, Cán bộ tuân thủ được chứng nhận, kênh liên lạc tốt, học tập và đào tạo hiệu quả, giám sát và kiểm tra nội bộ đều là những thành phần quan trọng của chương trình này.
4. Bạn đã gặp những khó khăn đáng kể nào ở vị trí trước đây? chiến lược của bạn để đối phó với họ là gì?
Câu trả lời mẫu
Một trong những vấn đề khó khăn nhất mà tôi gặp phải là nhân viên không sẵn sàng tuân theo các yêu cầu mới của chính phủ. Tuy nhiên, tôi luôn có thể đối phó với những nhân viên khó tính nhờ kỹ năng giao tiếp và giải quyết vấn đề tuyệt vời của mình. Tôi luôn đảm bảo mô tả bằng tiếng Anh đơn giản về hậu quả của việc không tuân thủ các quy tắc quy định. Cuối cùng, phần lớn trong số họ tuân thủ các quy tắc và chính sách.
5. Với tư cách là Cán bộ tuân thủ, bạn sẽ tóm tắt công việc hàng ngày của mình như thế nào?
Câu trả lời mẫu
- Tôi bắt đầu ngày mới bằng cách xem qua email và thư thoại để xem liệu có điều gì cần tôi chú ý ngay lập tức hay không. Sau đó, tôi bắt đầu các hoạt động hàng ngày của mình, bao gồm:
- Phát triển và thực hiện thành công một chương trình quy định pháp lý
- Tạo và đánh giá lại chính sách của công ty
- Cung cấp các báo cáo toàn diện cho chính quyền về việc tuân thủ các quy tắc của công ty.
- Giải quyết các vấn đề quy định pháp luật giữa các nhân viên
- Kiểm tra các quy trình của công ty để xác định rủi ro không tuân thủ
- Phát triển và thực hiện các kế hoạch hành động hiệu quả để đáp ứng các phát hiện kiểm toán và các vấn đề tuân thủ.
- Theo dõi các hoạt động, tài liệu và thủ tục của công ty trên cơ sở thường xuyên để phát hiện ra các mối đe dọa tiềm ẩn
- Đảm bảo rằng tất cả nhân viên được cập nhật về tất cả các thủ tục và tiêu chuẩn.
6. Hãy cho chúng tôi biết ngắn gọn về trải nghiệm của bạn?
Câu trả lời mẫu
Trong ba năm qua, tôi đã làm việc với tư cách là Nhân viên tuân thủ. Đó là công việc dễ chịu và thú vị. Kết hợp và tổ chức hiệu quả các chương trình tuân thủ tư pháp; tạo và đánh giá các chính sách của công ty; cung cấp hướng dẫn cho ban quản lý về việc tuân thủ các quy tắc và quy định của công ty thông qua các báo cáo toàn diện; giải quyết các mối quan tâm về quy định pháp lý của nhân viên; đánh giá hoạt động của công ty để đánh giá rủi ro pháp lý, v.v.
Tôi cũng đã phát triển và duy trì các kế hoạch hành động hiệu quả liên quan đến các đột phá kiểm toán và vi phạm chính sách; Giám sát các hoạt động, hồ sơ và quy trình của công ty thường xuyên để phát hiện các mối nguy tiềm ẩn và đảm bảo rằng tất cả nhân viên đều được cập nhật về các quy trình và tiêu chuẩn hiện hành. Nếu có cơ hội, tôi sẽ sử dụng tất cả những khả năng đó để thành công ở vị trí này.
7. Kỹ thuật và thái độ nào là cần thiết cho vị trí này?
Câu trả lời mẫu
Vì nhiều vấn đề liên quan đến tuân thủ không có biện pháp khắc phục đơn giản, các Viên chức Tuân thủ phải đổi mới. Điều này đòi hỏi các Cán bộ tuân thủ phải tìm ra cách tuân thủ các yêu cầu mà không gây nguy hiểm cho hoạt động của tổ chức.
Cán bộ Tuân thủ nên nhận ra và ủng hộ giá trị của việc tuân theo các hướng dẫn và quy định, tính chính trực về đạo đức là điều cần thiết trong nghề này. Hơn nữa, người ta phải chú ý đến những chi tiết nhỏ nhất để phát hiện ra một số đặc điểm của luật pháp và các quy định thường bị bỏ qua.
8. Bạn nghĩ khía cạnh khó khăn nhất của công việc này là gì?
Câu trả lời mẫu
Khó khăn lớn nhất mà vai trò này có thể gặp phải trong tương lai là chuyển đổi công nghệ. Việc áp dụng trí tuệ nhân tạo, thị giác máy tính và điện toán phân tích để tránh tụt hậu so với xu hướng công nghệ có thể là một điều ngoạn mục.
Tuy nhiên, trong khi công nghệ sẽ hỗ trợ các doanh nghiệp trở nên tuân thủ hơn, thì vẫn có nguy cơ chỉ phụ thuộc vào các công nghệ dựa trên máy tính và trí tuệ nhân tạo. Ví dụ, AI chỉ có thể hiểu những gì đã được thiết kế và sẽ không hành động hoặc thích ứng trong trường hợp xảy ra sự cố không lường trước được.
9. Làm thế nào để bạn luôn có động lực trong công việc?
Câu trả lời mẫu
Tôi tận tâm phát hiện và loại bỏ các nguy cơ vi phạm. Tôi tiếp tục kiểm tra bản thân để xác định xem tôi đang làm như thế nào. Điều này cho phép tôi cung cấp giá trị đáng kể cho tổ chức bằng cách đảm bảo tuân thủ đầy đủ các ràng buộc theo quy định của công ty.
10. Khi nào bạn thất bại trong vai trò này và bạn đã học được gì từ nó?
Câu trả lời mẫu
Đôi khi tôi có xu hướng đảm nhận nhiều công việc hơn mức tôi có thể quản lý. Mặc dù làm việc trong nhiều giờ nhưng tôi không thể đáp ứng thời hạn. Tuy nhiên, tôi đang bắt đầu giao một số nhiệm vụ cho người khác, điều này tỏ ra có lợi.
11. Bạn sẽ sử dụng những phương án nào tại nơi làm việc để giám sát việc tuân thủ?
Câu trả lời mẫu
Tôi sẽ sử dụng nhiều cách tiếp cận khác nhau để theo dõi việc tuân thủ. Kiểm tra giấy phép, xác minh chứng chỉ và đào tạo, xác minh quyền trước khi hoạt động, phân tích danh sách kiểm tra do nhân viên thực hiện, đánh giá các cuộc gọi được ghi lại từ khách hàng và phân tích giao dịch chỉ là một vài ví dụ.
12. Hãy cho chúng tôi biết về thành tựu quan trọng nhất của bạn.
Câu trả lời mẫu
Nhờ chú ý cẩn thận đến độ chính xác, tôi có thể phát hiện ra một số khía cạnh quy định đã bị bỏ qua trong công ty. Điều này đã hỗ trợ công ty tuân thủ tất cả các luật của chính phủ.”
13. Điều gì khiến bạn muốn làm việc cho chúng tôi hơn là bất kỳ công ty nào khác?
Câu trả lời mẫu
Trước khi ứng tuyển vào công ty này cho vị trí Giám đốc Tuân thủ, tôi đã dành rất nhiều thời gian để phân tích lý lịch, nguyên tắc và thành tích của bạn trong ngành. Tôi không quan sát thấy điều gì khiến tôi phải suy nghĩ kỹ về việc nộp đơn.
Công ty có các tiêu chuẩn xuất sắc, một đội ngũ tuyệt vời và mong muốn làm mọi việc đúng đắn, tất cả những đặc điểm này sẽ hỗ trợ tôi thực hiện trách nhiệm của mình với tư cách là Nhân viên Tuân thủ một cách đúng đắn và hiệu quả. Tùy thuộc vào các đồng nghiệp mà tôi sẽ cộng tác và Đội ngũ Lãnh đạo Cấp cao xuất sắc tại chỗ, tôi tin rằng đây là vị trí mà tôi sẽ muốn làm việc.”
14. Viên chức Tuân thủ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng nhân viên tin tưởng vào họ để thông báo mọi vi phạm chính sách. Quy trình của bạn để bảo vệ và giữ danh tính của nhân viên cung cấp thông tin về vi phạm chính sách ở chế độ riêng tư và bí mật là gì?
Câu trả lời mẫu
Trong công việc trước đây của tôi với tư cách là Nhân viên tuân thủ, có những nhân viên đã quan sát thấy cấp trên của họ vi phạm các quy tắc của công ty. Họ miễn cưỡng nói về điều đó với tôi vì họ sợ mất việc nếu họ ra ngoài. Khi tôi tình cờ thấy nó, tôi đã thông báo với họ rằng có những quy định sẽ bảo vệ họ khỏi bị kỷ luật vì tiết lộ một quy định chính sách.
Điều này làm tăng niềm tin của họ vào tôi đến mức cuối cùng họ đã tiết lộ rất nhiều thông tin về nhân viên đã vi phạm chính sách của công ty. Tôi cũng chú trọng giải thích cho nhân viên về sự cần thiết của việc tiết lộ các vi phạm chính sách cho tôi. Tôi đã giữ kín danh tính của những cá nhân cung cấp loại thông tin này.
15. Bất kỳ quy định mới nào cũng cần một khoảng thời gian nhất định để công ty tuân thủ đầy đủ. Bạn nên làm gì nếu bạn phát hiện ra một yêu cầu tuân thủ mới phải được đưa vào?
Câu trả lời mẫu
Ở vai trò hiện tại, tôi phụ trách quản lý các hoạt động tuân thủ đối với nhiều quy định và tiêu chuẩn. Trong suốt quá trình, tôi vẫn giữ trật tự, quy củ và có tổ chức. Tôi cũng đảm bảo thường xuyên theo dõi các bộ phận liên quan đến nó.”
16. Các quy tắc tuân thủ luôn thay đổi. Bạn làm gì để cập nhật những tiến bộ trong lĩnh vực của mình?
câu trả lời mẫu
Các tiêu chuẩn tuân thủ luôn thay đổi và người ta phải theo kịp để đảm bảo rằng tổ chức tuân thủ các thay đổi kịp thời. Điều này thúc đẩy tôi tiếp tục tìm cách nâng cao khả năng và chuyên môn của mình để có thể giữ vững vị trí công việc này. Ngoài ra, tôi có thái độ chủ động theo dõi những phát triển mới và phát hiện những khó khăn tiềm ẩn bất cứ khi nào chúng xuất hiện.
17. Bạn sẽ có trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các quy tắc và quy định đều được tuân thủ. Làm thế nào bạn sẽ đối phó với các tình huống mà bạn phải thông báo cho nhân viên rằng họ đang vi phạm các quy tắc và quy định?
Câu trả lời mẫu
Tôi hoàn toàn nhận thức được rằng tôi chịu trách nhiệm bảo vệ sự chính trực và uy tín của công ty, và tôi hoàn toàn sẵn sàng để làm như vậy.” Là một Cán bộ tuân thủ, tôi cố gắng nhìn mọi thứ từ quan điểm của nhân viên. Trong khi giải thích các quy tắc cho nhân viên của mình, tôi đảm bảo không được coi thường họ.
18. Các đồng nghiệp cũ của bạn đánh giá hiệu quả của bạn như thế nào với tư cách là Nhân viên tuân thủ?
Câu trả lời mẫu
Tôi cảm thấy rằng nhân viên cũ của tôi sẽ đánh giá tốt cho tôi. Tôi đã có nhiều thời gian để vun đắp những mối quan hệ tích cực với tất cả các đồng nghiệp của mình. Mỗi người và tất cả mọi người, theo quan điểm của tôi, đều rất quan trọng đối với sự phát triển của tổ chức. Tôi đối xử với tất cả các đồng nghiệp cũ của mình một cách tôn trọng đồng thời tuân thủ các tiêu chuẩn của công ty. Đôi khi cần phải có một mức độ kiên quyết nhất định, nhưng tôi luôn vô tư.”
19. Người quản lý tuân thủ sẽ phải cộng tác với các đồng nghiệp từ nhiều bộ phận. Bạn có thể cung cấp bất kỳ ví dụ nào về thời điểm bạn cần cộng tác với những người bên ngoài bộ phận của mình để giải quyết vấn đề không?
Câu trả lời mẫu
Trong công việc của mình, tôi thường xuyên được yêu cầu cộng tác giữa các bộ phận và tổ chức các cuộc họp nhân viên. Tôi cố gắng hòa nhập và quan tâm đến nhu cầu của mọi người.
20. Chương trình tuân thủ của bạn sẽ như thế nào nếu nó được triển khai tại công ty của chúng tôi?
câu trả lời mẫu
Chương trình tuân thủ của chúng ta sẽ tập trung vào các quy tắc và quy định hiện tại mà chúng ta phải tuân thủ, vì vậy việc kiểm tra toàn diện những điều đó sẽ cho thấy chúng ta cần tập trung nỗ lực vào đâu. Chúng tôi đã cài đặt các biện pháp kiểm soát hệ thống trong công việc trước đây của tôi để đảm bảo rằng chúng tôi có các cảnh báo tuân thủ tự động và bốn vòng kiểm tra tuân thủ ngẫu nhiên mỗi năm. Chúng tôi cũng sẽ khảo sát nhân viên để đảm bảo rằng các quy trình tuân thủ không có tác động tiêu cực đến hiệu quả công việc.”
21. Bạn sở hữu những phẩm chất nào giúp bạn trở thành một Cán bộ tuân thủ tuyệt vời?
Câu trả lời mẫu
Tôi tin rằng mình là một Cán bộ Tuân thủ xuất sắc vì tôi đã nghiên cứu cẩn thận từng chi tiết trước khi quyết định về các quy tắc tuân thủ hoặc đưa ra các cảnh báo. Tôi phải nắm bắt được những sắc thái nhỏ này cũng như các mục tiêu tuân thủ lớn hơn của công ty để tôi có thể hiểu rõ hơn lý do tại sao mọi quy định đều quan trọng. Tôi cũng nắm bắt được thực tế của công ty, cách đánh giá rủi ro, cách áp dụng các quy định vào hoạt động cụ thể của công ty.
Tải xuống danh sách các câu hỏi ở định dạng .PDF, để thực hành với họ sau này hoặc để sử dụng chúng trong mẫu phỏng vấn của bạn (Đối với phỏng vấn Cán bộ Tuân thủ):
dự án
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
Tôi đã nỗ lực rất nhiều để viết bài đăng trên blog này nhằm cung cấp giá trị cho bạn. Nó sẽ rất hữu ích cho tôi, nếu bạn cân nhắc chia sẻ nó trên mạng xã hội hoặc với bạn bè/gia đình của bạn. CHIA SẺ LÀ ♥️
Sandeep Bhandari là người sáng lập trang web PrepMyCareer.com.
Tôi là một blogger chuyên nghiệp toàn thời gian, một nhà tiếp thị kỹ thuật số và một huấn luyện viên. Tôi yêu thích bất cứ thứ gì liên quan đến Web và tôi cố gắng học các công nghệ mới mỗi ngày.
Tất cả các nhiệm vụ quản lý nhóm, tạo nội dung và kiếm tiền đều do tôi xử lý. Cùng với nhóm tại PrepMyCareer, mục tiêu là cung cấp nội dung hữu ích và hấp dẫn cho độc giả của chúng tôi.