अनुपालन अधिकारी यह सुनिश्चित करने के प्रभारी हैं कि सभी व्यावसायिक प्रणालियाँ और प्रक्रियाएँ कानूनी हैं। वे यह सुनिश्चित करने के लिए भी जवाबदेह हैं कि व्यवसाय संचालन कानून के अलावा मानक प्रक्रियाओं का पालन करता है। एक अनुपालन अधिकारी की अनुपस्थिति में, जो सक्रिय रूप से विश्लेषण करता है और अनुपालन कार्यों का नेतृत्व करता है, एक संगठन को संभावित ब्रांड जोखिम, दंड और प्रासंगिक नियमों और विनियमों को तोड़ने का जोखिम होता है।
अनुपालन अधिकारी संगठन को विनियामक आवश्यकताओं पर अद्यतन रखता है और एक इन-हाउस प्राधिकारी के रूप में कार्य करता है, सभी प्रगति पर नज़र रखता है और यह सुनिश्चित करता है कि अनुपालन प्रथाओं का अक्षरशः पालन किया जाता है। परिणामस्वरूप, अनुपालन अधिकारी एक महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं, और इस विषय में अनुभवी पेशेवरों की बहुत मांग है।
अच्छी तैयारी के लिए शीर्ष 21 साक्षात्कार प्रश्न
1. अनुपालन अधिकारी का कार्य विवरण क्या है?
नमूना उत्तर
एक अनुपालन अधिकारी यह सुनिश्चित करने का प्रभारी होता है कि संगठन नियामक नियमों का अनुपालन करता है। वह संभावित जोखिमों की पहचान करने के लिए प्रशासन के साथ काम करता है, नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं को अपनाता है, और सिस्टम और दिशानिर्देशों के साथ कंपनी के अनुपालन की निगरानी करता है। अन्य भूमिकाओं और दायित्वों में शामिल हैं:
– यह आश्वासन देना कि सरकारी नियमों के अनुपालन के लिए कंपनी के कार्यक्रम अच्छी तरह से परिभाषित हैं।
– आंतरिक संगठन के नियमों का पालन किया जाना विकसित करना और सत्यापित करना।
- गैर-अनुपालन मुद्दों से निपटना और उन्हें संबोधित करने के लिए यथार्थवादी योजनाएं विकसित करना।
- संभावित खामियों और गैर-अनुपालन स्थितियों की पहचान करने के लिए नियमित निरीक्षण करना।
– निगम के नियामक अनुपालन पर प्रबंधन को लगातार अद्यतन करना।
- सुनिश्चित करें कि संगठन के सभी कर्मियों को सूचित किया जाए कि उन्हें आंतरिक और बाहरी कानूनों का पालन करने के लिए क्या करना चाहिए।
2. एक सफल अनुपालन अधिकारी में क्या विशेषताएं होती हैं?
नमूना उत्तर
एक अच्छे अनुपालन अधिकारी को विश्लेषणात्मक, कुशल होना चाहिए और उसमें उत्कृष्ट मौखिक और लेखन संचार क्षमता होनी चाहिए। उसे ऑडिटिंग प्रक्रिया के साथ-साथ कानूनी मानकों और विनियमों के बारे में भी जानकारी होनी चाहिए। एक अनुपालन अधिकारी को भी अपने काम में सावधानी बरतनी चाहिए।
3. एक सफल अनुपालन कार्यक्रम के कुछ महत्वपूर्ण घटक क्या हैं?
नमूना उत्तर
एक सफल अनुपालन कार्यक्रम दर्शाता है कि एक कंपनी ने यह सुनिश्चित करने के लिए उपाय किए हैं कि मानकों, नियमों और नीतियों का पालन किया जाए और कर्मचारी नैतिक रूप से कार्य करें। एक मानकीकृत आचार संहिता और विनियम, एक प्रमाणित अनुपालन अधिकारी, एक अच्छा संचार चैनल, कुशल शिक्षण और प्रशिक्षण, और आंतरिक निगरानी और ऑडिट सभी इस कार्यक्रम के महत्वपूर्ण घटक हैं।
4. अपनी पिछली स्थिति में आपको किन महत्वपूर्ण कठिनाइयों का सामना करना पड़ा? उनसे निपटने के लिए आपकी क्या रणनीतियाँ थीं?
नमूना उत्तर
मेरे सामने सबसे कठिन मुद्दों में से एक नई सरकारी आवश्यकताओं का पालन करने के लिए कर्मचारियों की अनिच्छा थी। हालाँकि, मैं अपने महान पारस्परिक और समस्या-समाधान कौशल के कारण हमेशा कठिन कर्मचारियों से निपटने में सक्षम रहा हूँ। मैं हमेशा नियामक मानदंडों का पालन न करने के परिणामों का स्पष्ट अंग्रेजी में वर्णन करना सुनिश्चित करता हूं। अंततः, उनमें से अधिकांश नियमों और नीतियों का पालन करते हैं।
5. एक अनुपालन अधिकारी के रूप में, आप अपनी दैनिक दिनचर्या का सारांश कैसे देंगे?
नमूना उत्तर
- मैं अपने दिन की शुरुआत अपने ईमेल और वॉइसमेल पर गौर करके यह देखने के साथ करता हूं कि क्या ऐसा कुछ है जिस पर मुझे तत्काल ध्यान देने की आवश्यकता है। फिर मैं अपनी दैनिक गतिविधियाँ शुरू करता हूँ, जिनमें शामिल हैं:
- एक सफल कानूनी नियामक कार्यक्रम का विकास और कार्यान्वयन
- कंपनी की नीति बनाना और उसका पुनर्मूल्यांकन करना
- कंपनी के नियमों के अनुपालन पर प्रशासन को व्यापक रिपोर्ट प्रदान करना।
- कर्मचारियों के बीच कानूनी नियामक मुद्दों को संबोधित करना
- गैर-अनुपालन के जोखिम को निर्धारित करने के लिए कंपनी की प्रक्रियाओं की जांच करना
- लेखापरीक्षा निष्कर्षों और अनुपालन मुद्दों के जवाब में प्रभावी कार्य योजनाएं विकसित करना और कार्यान्वित करना।
- संभावित खतरों को उजागर करने के लिए नियमित आधार पर कंपनी प्रथाओं, दस्तावेज़ीकरण और प्रक्रियाओं की निगरानी करना
- यह सुनिश्चित करना कि सभी कर्मचारी सभी प्रक्रियाओं और मानकों पर अद्यतित हैं।
6. अपने अनुभव के बारे में संक्षेप में बताएं?
नमूना उत्तर
पिछले तीन वर्षों से, मैंने एक अनुपालन अधिकारी के रूप में काम किया है। यह सुखद और रोमांचक काम रहा है. कुशल न्यायिक अनुपालन कार्यक्रमों को शामिल करना और व्यवस्थित करना; निगम की नीतियां बनाना और उनका मूल्यांकन करना; व्यापक रिपोर्ट के माध्यम से कंपनी के नियमों और विनियमों के पालन पर प्रबंधन को मार्गदर्शन प्रदान करना; कर्मचारियों की कानूनी नियामक चिंताओं को संबोधित करना; विनियामक जोखिम आदि का आकलन करने के लिए कंपनी के संचालन का मूल्यांकन करना।
मैं ऑडिट सफलताओं और नीति उल्लंघनों से संबंधित कार्य की कुशल योजनाएं भी विकसित और बनाए रख रहा हूं; संभावित खतरों का पता लगाने के लिए नियमित रूप से कॉर्पोरेट प्रथाओं, रिकॉर्ड और प्रक्रियाओं की निगरानी करना और यह सुनिश्चित करना कि सभी कर्मी वर्तमान प्रक्रियाओं और मानकों पर अद्यतित हैं। यदि अवसर मिला तो मैं इस पद पर सफल होने के लिए इन सभी क्षमताओं का उपयोग करूंगा।
7. इस पद के लिए कौन सी तकनीकें और दृष्टिकोण आवश्यक हैं?
नमूना उत्तर
चूंकि कई अनुपालन चिंताओं का कोई सरल समाधान नहीं है, इसलिए अनुपालन अधिकारियों को नवोन्मेषी होना चाहिए। इससे अनुपालन अधिकारियों को यह पता लगाने की आवश्यकता होती है कि संगठन के संचालन को खतरे में डाले बिना आवश्यकताओं का अनुपालन कैसे किया जाए।
अनुपालन अधिकारी को निम्नलिखित दिशानिर्देशों और विनियमों के मूल्य का एहसास और समर्थन करना चाहिए, इस पेशे में नैतिक अखंडता आवश्यक है। इसके अलावा, किसी को कानूनों और विनियमों की कुछ विशेषताओं को पहचानने के लिए छोटी-छोटी बारीकियों पर भी ध्यान देना चाहिए जिनकी अक्सर उपेक्षा की जाती है।
8. आपके अनुसार इस कार्य का सबसे कठिन पहलू क्या होगा?
नमूना उत्तर
भविष्य में इस भूमिका के सामने आने वाली सबसे महत्वपूर्ण कठिनाई तकनीकी परिवर्तन है। प्रौद्योगिकी प्रवृत्ति में पिछड़ने से रोकने के लिए एआई, कंप्यूटर विज़न और विश्लेषणात्मक कंप्यूटिंग को अपनाना शानदार हो सकता है।
हालाँकि, जबकि प्रौद्योगिकी व्यवसायों को अधिक आज्ञाकारी बनने में सहायता करेगी, केवल कंप्यूटर-आधारित प्रौद्योगिकियों और कृत्रिम बुद्धिमत्ता पर निर्भर रहने का जोखिम है। उदाहरण के लिए, एआई केवल वही समझ सकता है जो डिज़ाइन किया गया है और किसी अप्रत्याशित घटना की स्थिति में कार्रवाई या अनुकूलन नहीं करेगा।
9. आप काम पर खुद को कैसे प्रेरित रखते हैं?
नमूना उत्तर
मैं उल्लंघन के जोखिमों का पता लगाने और उन्हें ख़त्म करने के लिए समर्पित हूं। मैं यह निर्धारित करने के लिए स्वयं की जाँच करता रहता हूँ कि मैं कैसा कर रहा हूँ। यह मुझे कंपनी की नियामक बाधाओं का पूर्ण अनुपालन सुनिश्चित करके संगठन को पर्याप्त मूल्य प्रदान करने में सक्षम बनाता है।
10. आप इस भूमिका में कब असफल हुए और आपने इससे क्या सीखा?
नमूना उत्तर
कभी-कभी मैं अपनी क्षमता से कहीं अधिक काम अपने ऊपर ले लेता हूँ। लंबे समय तक काम करने के बावजूद मैं समय सीमा को पूरा करने में असमर्थ था। फिर भी, मैं दूसरों को कुछ जिम्मेदारियाँ सौंपना शुरू कर रहा हूँ, जो फायदेमंद साबित हो रही है।
11. अनुपालन की निगरानी के लिए आप कार्यस्थल पर किन विकल्पों का उपयोग करेंगे?
नमूना उत्तर
मैं अनुपालन पर नज़र रखने के लिए विभिन्न तरीकों का उपयोग करूँगा। परमिट की जांच करना, क्रेडेंशियल और प्रशिक्षण की पुष्टि करना, पूर्व-गतिविधि अनुमतियों की पुष्टि करना, कर्मचारियों द्वारा किए गए चेकलिस्ट का विश्लेषण करना, ग्राहकों से रिकॉर्ड की गई कॉल का मूल्यांकन करना और लेनदेन का विश्लेषण करना कुछ उदाहरण हैं।
12. हमें अपनी सबसे महत्वपूर्ण उपलब्धि के बारे में बताएं।
नमूना उत्तर
परिशुद्धता पर मेरे सावधानीपूर्वक ध्यान के कारण, मैं कई नियामक पहलुओं का पता लगाने में सक्षम था जो कंपनी में उपेक्षित थे। इससे कंपनी को सभी सरकारी कानूनों का पालन करने में मदद मिली है।''
13. आप किसी अन्य कंपनी के बजाय हमारे लिए काम करना क्यों चाहते हैं?
नमूना उत्तर
अनुपालन अधिकारी के पद के लिए इस कंपनी में आवेदन करने से पहले, मैंने उद्योग में आपकी पृष्ठभूमि, सिद्धांतों और उपलब्धियों का विश्लेषण करने में काफी समय बिताया। ऐसा कुछ भी नहीं था जो मैंने देखा जिसके कारण मुझे आवेदन करने के बारे में दो बार सोचना पड़ा।
कंपनी के पास उत्कृष्ट मानक, एक अद्भुत टीम और चीजों को सही ढंग से करने की इच्छा है, ये सभी विशेषताएं मुझे एक अनुपालन अधिकारी के रूप में अपनी जिम्मेदारियों को ठीक से और प्रभावी ढंग से पूरा करने में सहायता करेंगी। मैं जिन सहकर्मियों के साथ सहयोग करूंगा और उत्कृष्ट वरिष्ठ नेतृत्व टीम के साथ काम करूंगा, उसके आधार पर मेरा मानना है कि यह एक ऐसा स्थान है जहां मैं काम करना चाहूंगा।''
14. एक अनुपालन अधिकारी यह सुनिश्चित करने का प्रभारी है कि कर्मचारियों को किसी भी नीति उल्लंघन के बारे में सूचित करने के लिए उन पर विश्वास है। नीति उल्लंघनों के बारे में जानकारी प्रदान करने वाले कर्मचारियों की पहचान को निजी और गोपनीय बनाए रखने और सुरक्षित रखने के लिए आपकी प्रक्रिया क्या है?
नमूना उत्तर
अनुपालन अधिकारी के रूप में मेरे पूर्व रोजगार में, ऐसे कर्मचारी थे जिन्होंने अपने वरिष्ठों को कॉर्पोरेट नियम तोड़ते हुए देखा था। वे मुझसे इस बारे में बात करने में झिझक रहे थे क्योंकि उन्हें डर है कि अगर वे बाहर आए तो उनकी नौकरी चली जाएगी। जब मुझे यह पता चला, तो मैंने उन्हें सूचित किया कि ऐसे नियम हैं जो उन्हें नीति विनियमन का खुलासा करने पर अनुशासनात्मक कार्रवाई से बचाएंगे।
इससे मुझ पर उनका विश्वास इस हद तक बढ़ गया कि उन्होंने कॉर्पोरेट नीतियों को तोड़ने वाले कर्मचारी के बारे में बहुत सारी जानकारी का खुलासा कर दिया। मैं कर्मचारियों को मेरे सामने नीतिगत उल्लंघनों का खुलासा करने की आवश्यकता समझाने का भी ध्यान रखता हूं। मैंने इस प्रकार की जानकारी प्रदान करने वाले व्यक्तियों की पहचान निजी रखी है।
15. किसी भी नए विनियमन के लिए निगम को पूरी तरह से अनुपालन करने के लिए एक निश्चित समय की आवश्यकता होती है। यदि आपको एक नई अनुपालन आवश्यकता का पता चलता है जिसे शामिल किया जाना चाहिए तो आपको क्या करना चाहिए?
नमूना उत्तर
अपनी वर्तमान भूमिका में, मैं विभिन्न विनियमों और मानकों के लिए अनुपालन गतिविधियों के प्रबंधन का प्रभारी हूं। पूरी प्रक्रिया के दौरान, मैं व्यवस्थित, विनियमित और संगठित रहा। मैं यह भी सुनिश्चित करता हूं कि मैं इससे जुड़े विभागों के साथ नियमित रूप से संपर्क करता रहूं।''
16. अनुपालन के नियम हमेशा बदलते रहते हैं. आप अपने क्षेत्र में प्रगति से अपडेट रहने के लिए क्या करते हैं?
नमूना उत्तर
अनुपालन मानक लगातार बदल रहे हैं, और किसी को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि संगठन परिवर्तनों का तुरंत पालन करता है। यह मुझे अपनी क्षमताओं और विशेषज्ञता को बेहतर बनाने के तरीकों की तलाश जारी रखने के लिए प्रेरित करता है ताकि मैं इस पद पर प्रासंगिक बना रह सकूं। इसके अतिरिक्त, मैं नए विकासों पर नज़र रखने और जब भी वे सामने आती हैं तो संभावित कठिनाइयों का पता लगाने के लिए एक सक्रिय रवैया अपनाता हूँ।
17. यह सुनिश्चित करना आपकी जिम्मेदारियों में से एक होगा कि सभी नियमों और विनियमों का अनुपालन किया जाए। आप उन स्थितियों से कैसे निपटेंगे जहां आपको कर्मचारियों को सूचित करना होगा कि वे नियम और विनियम तोड़ रहे हैं?
नमूना उत्तर
मैं पूरी तरह से जानता हूं कि मैं कंपनी की अखंडता और विश्वसनीयता की रक्षा के लिए जवाबदेह हूं और मैं ऐसा करने के लिए पूरी तरह से तैयार हूं। एक अनुपालन अधिकारी के रूप में, मैं चीजों को कर्मचारी के नजरिए से देखने का प्रयास करता हूं। अपने कर्मचारियों को नियम समझाते समय मैं यह सुनिश्चित करता हूं कि मैं उन्हें तुच्छ न समझूं।
18. आपके पूर्व सहकर्मी एक अनुपालन अधिकारी के रूप में आपकी प्रभावशीलता को कैसे आंकेंगे?
नमूना उत्तर
मुझे लगता है कि मेरा पूर्व कर्मचारी मुझे अच्छी रेटिंग देगा। मेरे पास अपने सभी सहकर्मियों के साथ सकारात्मक संबंध विकसित करने के लिए काफी समय है। मेरे दृष्टिकोण से, प्रत्येक व्यक्ति संगठन के विकास के लिए महत्वपूर्ण है। मैंने कंपनी के मानकों का पालन करते हुए अपने सभी पूर्व सहकर्मियों के साथ सम्मानपूर्वक व्यवहार किया। कभी-कभी कुछ हद तक दृढ़ता की आवश्यकता होती थी, लेकिन मैं हमेशा निष्पक्ष रहता था।”
19. एक अनुपालन प्रबंधक को कई प्रभागों के सहकर्मियों के साथ सहयोग करना होगा। क्या आप ऐसे समय का कोई उदाहरण दे सकते हैं जब आपको किसी समस्या के समाधान के लिए अपने विभाग से बाहर के लोगों के साथ सहयोग करने की आवश्यकता पड़ी हो?
नमूना उत्तर
मेरी नौकरी में, मुझसे अक्सर प्रभागों में सहयोग करने और कर्मचारियों की बैठकें आयोजित करने का अनुरोध किया जाता है। मैं समावेशी होने और सभी की जरूरतों का ख्याल रखने का प्रयास करता हूं।
20. यदि आपका अनुपालन कार्यक्रम हमारी कंपनी में लागू किया जाता तो वह कैसा दिखता?
नमूना उत्तर
हमारा अनुपालन कार्यक्रम वर्तमान नियमों और विनियमों पर केंद्रित होगा जिनका हमें पालन करना चाहिए, इसलिए उनकी व्यापक जांच से पता चलेगा कि हमें अपने प्रयासों को कहां केंद्रित करने की आवश्यकता है। हमने यह सुनिश्चित करने के लिए अपने पूर्व रोजगार में सिस्टम नियंत्रण स्थापित किए हैं कि हमारे पास स्वचालित पालन चेतावनियाँ और हर साल यादृच्छिक अनुपालन निरीक्षण के चार दौर हैं। हम यह गारंटी देने के लिए कर्मचारियों का सर्वेक्षण भी करेंगे कि अनुपालन प्रक्रियाओं का कार्य कुशलता पर कोई नकारात्मक प्रभाव नहीं पड़ता है।
21. आपके पास कौन से गुण हैं जो आपको एक महान अनुपालन अधिकारी बनाते हैं?
नमूना उत्तर
मेरा मानना है कि मैं एक उत्कृष्ट अनुपालन अधिकारी हूं क्योंकि मैं अनुपालन नियमों पर निर्णय लेने या चेतावनी देने से पहले हर विवरण की सावधानीपूर्वक जांच करता हूं। मुझे इन छोटी-छोटी बारीकियों के साथ-साथ कंपनी के बड़े अनुपालन उद्देश्यों को भी समझना चाहिए ताकि मैं बेहतर ढंग से समझ सकूं कि प्रत्येक विनियमन महत्वपूर्ण क्यों है। मैं कंपनी की वास्तविकताओं को भी समझता हूं, जोखिमों का आकलन कैसे करें, और हमारे विशिष्ट कार्यों के लिए नियम कैसे लागू करें।
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संदर्भ
- https://pubsonline.informs.org/doi/abs/10.1287/orsc.2014.0927
- https://www.ere.gov.al/doc/Decision_no._223_2018.pdf
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संदीप भंडारी PrepMyCareer.com वेबसाइट के संस्थापक हैं।
मैं एक पूर्णकालिक पेशेवर ब्लॉगर, एक डिजिटल मार्केटर और एक प्रशिक्षक हूं। मुझे वेब से जुड़ी हर चीज़ पसंद है और मैं हर दिन नई तकनीकें सीखने की कोशिश करता हूं।
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